正常情况下，基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（），基金代销系统日切时间为当日（）A、9：00-15：00B、9：30-11：30、13：00-15：00C、9：30-15：00D、9：00-11：30、13：00-15：00

题目

正常情况下，基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（），基金代销系统日切时间为当日（）

  • A、9：00-15：00
  • B、9：30-11：30、13：00-15：00
  • C、9：30-15：00
  • D、9：00-11：30、13：00-15：00
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1.下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

2.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确

3.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金销售的审慎性调查包括（ ）。A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

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  • 第1题：

    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。（ ）


    正确答案：√
    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

  • 第2题：

    (2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。

    A.基金净值变动的收益
    B.销售佣金
    C.基金托管费
    D.基金管理费

    答案：B
    解析：
    代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
    B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
    C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
    D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

    答案：C
    解析：
    国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第4题：

    股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
    Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
    Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
    Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
    Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第5题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第6题：

    银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。( )


    答案：错
    解析：
    开放式基金代销业务是指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品的经营活动。银行向基金公司收取基金代销费用。投资者可以通过银行及时对开放式基金进行认购、申购及赎回。

  • 第7题：

    金穗卡持卡人可通过中国农业银行的（）买卖基金。

    • A、个人网上银行系统代销
    • B、基金直销系统
    • C、农行柜台代销
    • D、自助银行

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    单选题
    正常情况下，基金代销系统开业时间为每个基金交易日的（），基金代销系统日切时间为当日（）
    A

    9：00-15：00

    B

    9：30-11：30、13：00-15：00

    C

    9：30-15：00

    D

    9：00-11：30、13：00-15：00


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是（）。
    A

    基金管理费

    B

    基金净值变化收益

    C

    销售佣金

    D

    基金托管费


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）
    A

    分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权

    B

    各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务

    C

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式

    D

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式

    E

    各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（  ）。
    A

    销售佣金

    B

    基金净值变化的收益

    C

    基金管理费用

    D

    基金销售费用


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上说法都正确


    答案：D
    解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第14题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第15题：

    基金管理人通过基金的代销渠道销售基金，对客户的控制力弱，但代销渠道有广泛的客户基础。（）


    答案：错
    解析：
    代销渠道和直销渠道相比，代销渠道对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第17题：

    在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

    A:将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
    B:基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
    C:将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
    D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

  • 第18题：

    商业银行代销开放式基金时，应向基金投资者收取基金代销费用。()


    答案：错
    解析：
    商业银行代销开放式基金时，银行向基金公司收取基金代销费用。

  • 第19题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    多选题
    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。
    A

    基金托管的系统与基金代销的系统有效分离

    B

    基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离

    C

    业务操作与风险监控分离

    D

    业务经办与会计账务处理分离


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农行电子渠道为客户提供的基金销售方式有（）。
    A

    网上银行代销

    B

    网上基金直销

    C

    ATM委托代销

    D

    柜台代销


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对基金托管业务的风险监管要求包括（）
    A

    对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导

    B

    规范基金销售行为

    C

    督促及时纠正代销银行违规销售的行为

    D

    督促代销机构完善基金代销业务的内控制度

    E

    定期开展交叉检查管理工作


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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