（）是基金估值的第一责任主体。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金管理公司

题目

（）是基金估值的第一责任主体。

  • A、基金托管人
  • B、基金管理人
  • C、基金份额持有人
  • D、基金管理公司
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1.在证券投资基金的各方参与主体中，负责设计并发起基金的是()，负责保管基金财产的是()。A、基金管理人、份额持有人B、基金管理人、基金托管人C、份额持有人、基金托管人D、基金托管人、份额持有人

2.（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

3.我国基金资产估值的责任人是( )。A．基金份额持有人大会B．基金登记机构C．基金管理人D．基金托管人

4.我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司

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  • 第1题：

    以下关于基金资产估值，表述错误的是( )。

    A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任

    B、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

    C、基金管理人每个工作日对基金资产估值

    D、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核


    答案：B
    解析：基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由“基金注册登记机构”根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

  • 第2题：

    以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

    A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准
    B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
    C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
    D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

    答案：A
    解析：
    当对估值原则及技术有异议时，托管银行有义务要求基金管理人作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

  • 第3题：

    基金估值的第一责任主体是（ ）。

    A.基金管理公司
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.投资者

    答案：C
    解析：
    基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的，无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。

  • 第4题：

    以下关于估值责任的表述,错误的是()。


    A.基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任

    B基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

    C基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准

    D.基金估值的责任人是基金管理人

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。

    A:基金管理人每个工作日对基金资产估值
    B:基金资产估值的责任人是基金托管人
    C:基金管理人连行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
    D:基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值连行复核

    答案：B
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

  • 第6题：

    下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。

    • A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
    • B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
    • C、基金资产估值的责任人是基金托管人
    • D、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金估值的第一责任主体是（）。

    • A、基金管理人委托的其他机构
    • B、登记结算公司
    • C、基金托管人
    • D、基金管理人

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金资产估值负复核责任的有（）。

    • A、基金托管人
    • B、会计事务所
    • C、基金管理人
    • D、基金份额持有人

    正确答案:A

  • 第9题：

    （）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

    • A、基金份额持有人
    • B、基金托管人
    • C、基金估值工作小组
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    （）是基金估值的第一责任主体。
    A

    基金托管人

    B

    基金投资人

    C

    基金管理人

    D

    信托机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人是基金估值的第一责任主体。

  • 第11题：

    单选题
    基金估值的第一责任主体是（）。
    A

    基金管理人委托的其他机构

    B

    登记结算公司

    C

    基金托管人

    D

    基金管理人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金估值责任，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

    B

    基金托管人是基金的估值的第一责任人

    C

    基金托管人应明确基金估值的原则和程序

    D

    基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，( )负有复核责任。

    A、基金管理公司;中国证监会

    B、基金托管人;基金投资者

    C、基金管理公司;托管人

    D、基金管理公司;基金管理人


    正确答案：C
    解析：基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

  • 第14题：

    基金日常估值由（ ）进行。

    A.基金份额持有人
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金销售机构

    答案：C
    解析：
    基金日常估值由基金管理人进行。知识点：掌握基金资产估值的估值程序及基本原则；

  • 第15题：

    （ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。

    A.基金管理公司;中国证监会
    B.基金托管人;基金投资者
    C.基金管理公司;托管人
    D.基金管理公司;基金管理人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

  • 第16题：

    我国基金资产估值的责任人是()。

    A:基金份额持有人大会
    B:基金登记机构
    C:基金管理人
    D:基金托管人

    答案：C
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

  • 第17题：

    我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。

    A:基金托管人、基金公司
    B:基金公司、基金管理人
    C:基金管理人、基金托管人
    D:中国证券会、基金公司

    答案：C
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

  • 第18题：

    下列关于估值责任的表述中，错误的是（）

    • A、基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则
    • B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
    • C、基金管理人在计算份额净值时参考中国基金业协会的估值指引的，则可免除其估值责任
    • D、基金估值的责任人是基金管理人

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列说法不正确的是（）。

    • A、基金资产估值的责任人是基金管理人
    • B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
    • C、在进行基金估值和份额净值计价时，基金管理公司应该制定基金估值和份额净值
    • D、基金托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回之前，不必审阅基金管理公司采用的估值原则和程序

    正确答案:D

  • 第20题：

    （）是基金估值的第一责任主体。

    • A、基金托管人
    • B、基金投资人
    • C、基金管理人
    • D、信托机构

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金资产估值负复核责任的有（）。
    A

    基金托管人

    B

    会计事务所

    C

    基金管理人

    D

    基金份额持有人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于估值责任的表述中，错误的是（）
    A

    基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则

    B

    基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

    C

    基金管理人在计算份额净值时参考中国基金业协会的估值指引的，则可免除其估值责任

    D

    基金估值的责任人是基金管理人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是基金估值的第一责任主体。
    A

    基金托管人

    B

    基金管理人

    C

    基金份额持有人

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。

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