证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
题目
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
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第1题：
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。
A、中国证券交易委员会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券监督管理委员会
D、中国证券投资基金业协会
参考答案D -
第2题：
负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．证券交易所 C．地方证券监管部门 D．以上都不是
正确答案：B
考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P137。
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第3题：
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
正确答案：ABC
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。
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第4题：
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵 守（ ）。
A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则答案：A,B,C,D解析：【答案详解】ABCD。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽取、公正公平。 -
第5题：
2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A:中国证券业协会纪律委员会
B:中国证券分析师协会
C:中国证监会
D:中国证券业协会证券分析师专业委员会答案：D解析：2000年，中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。 -
第6题：
1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
正确答案:正确 -
第7题：
负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（）。
- A、中国证券监督管理委员会
- B、证券交易所
- C、地方证券监管部门
- D、以上都不是
正确答案:B -
第8题：
2005年中国证券业协会又对（）进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
- A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
- B、《中国证券分析师职业道德守则》
- C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
- D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
正确答案:B -
第9题：
下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。
- A、中国证券监督管理委员会
- B、中国证券登记结算公司
- C、中国证券业协会
- D、中国证券经营机构
正确答案:C -
第10题：
判断题证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题中国证券业的监管部门是什么部门？正确答案： 中国证券业的监管部门是中国证券监督管理委员会。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。A2006年4月25
B2007年4月25
C2008年4月25
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。
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第14题：
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职
正确答案：ABD
本题考核的是证券分析师执业应遵守的原则。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
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第15题：
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》答案：B解析：本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。 -
第16题：
现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经（ ）中国证券业协会 第三届理事会第四次会议审议通过并发布。
A. 2000 年 7 月 B. 2000 年 8 月
C. 2005 年 7 月 D. 2005 年 8 月答案：D解析：【答案详解】D。为进一步强化证券分析师的自律意识，引导证券分析师规范执业行为，中国证券业协会对2000年7月发布的《中国证券分析师职业道德守则》进行了修订，并更名为《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，经2005年8月23日协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。 -
第17题：
2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）
正确答案:正确 -
第18题：
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。
- A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
- B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
- C、《中国证券分析师职业道德守则》
- D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
正确答案:A,B,C -
第19题：
中国证券业的监管部门是什么部门？
正确答案: 中国证券业的监管部门是中国证券监督管理委员会。 -
第20题：
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
- A、2006年4月25
- B、2007年4月25
- C、2008年4月25
正确答案:C -
第21题：
判断题1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。A中国证券业协会
B监事会
C董事长
D证券监管部门
正确答案： A解析：
根据《证券公司治理准则》第三十二条，独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。 -
第23题：
单选题下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。A中国证券监督管理委员会
B中国证券登记结算公司
C中国证券业协会
D中国证券经营机构
正确答案： C解析： 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。