基金托管人的职责不包括（）。A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

题目

基金托管人的职责不包括（）。

  • A、安全保管基金财产
  • B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
  • C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
  • D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
相似考题

1.依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、按照规定召集基金份额持有人大会

2.基金托管人的职责是（ ）。A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

3.证券投资基金托管人应当履行的职责包括( )。A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C:对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账D:计算并公告基金资产净值

4.我国基金托管人应当履行的职责有（ ）。A．安全保管基金财产B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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  • 第1题：

    属于基金管理人的职责的是（ ）。

    A．安全保管基金财产

    B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    C．开设基金财产的资金账户和证券账户

    D．编制中期和年度基金报告


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列各项，( )不属于基金托管人应当履行的职责。

    A.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见


    正确答案：A
    A【解析】保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料是基金管理人的职责。

  • 第3题：

    关于基金托管人的职责，说法错误的是（ ）。

    A.安全保管基金财产
    B.按照规定监督基金管理人的投资运作
    C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    D.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

    答案：D
    解析：
    本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材（上册）P91。

  • 第4题：

    基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（ ）。
    Ⅰ.安全保管基金财产
    Ⅱ.按照规定开设基金资金账户
    Ⅲ.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
    Ⅳ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    Ⅴ.对同一基全管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。

  • 第5题：

    下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

    A.照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    B.按照规定召集基金份额持有人大会
    C.对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
    D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    答案：D
    解析：
    基金托管人应当履行下列职责：
    (1)安全保管基金财产；
    (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    (5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    (7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    (9)按照规定召集基金份额持有人大会；
    (10)按照规定监督基金管理人的投资运作；
    (11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第6题：

    基金托管人的职责包括（ ）。
    I．安全保管基金财产
    Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅳ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    A.I、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，基金托管人还有按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜等职责。

  • 第7题：

    基金托管人的职责包括（　　）。
    Ⅰ．安全保管基金财产
    Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅳ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    A．Ⅰ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；?国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第8题：

    基金托管人的职责包括（）。

    • A、安全保管基金财产
    • B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    • C、对所托管的不同基金财产分别设置账户
    • D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于基金托管机构职责的是（  ）。
    A

    安全保管基金财产

    B

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    C

    对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

    D

    管理基金财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金托管基金机构的职责不包括（）。
    A

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    B

    对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

    C

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    D

    依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金托管机构的主要职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    基金托管人的职责包括（）。
    A

    安全保管基金财产

    B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C

    对所托管的不同基金财产分别设置账户

    D

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料


    正确答案： B,A
    解析： 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

  • 第13题：

    我国基金托管人应当履行下列职责（ ）。

    A．安全保管基金财产

    B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

    D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    关于基金托管人的职责，说法错误的是（ ）。

    A、安全保管基金财产
    B、按照规定监督基金管理人的投资运作
    C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

    答案：D
    解析：
    本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材（上册）P91。

  • 第15题：

    基金托管人的职责不包括（ ）。

    A.安全保管基金财产
    B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
    D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

    答案：C
    解析：
    基金托管人应当履行下列职责：
    （1）安全保管基金财产；
    （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （3）对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；将托管资金与基金托管机构自身财产严格分开；
    （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （6）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （7）定期向基金管理人出具资产托管报告

  • 第16题：

    下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（　　）。

    A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    B.按照规定召集基金份额持有人大会
    C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
    D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    答案：D
    解析：
    本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产；
    （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （9）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。

  • 第17题：

    基金托管人应当履行的职责有( )。
    Ⅰ．安全保管基金财产
    Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ．持有基金管理人的股份
    Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第38条的规定，基金托管人应当履行下列职责：1.
    安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.
    对所托管的不同基金财产分别设置账户．确保基金财产的完整与独立；4.
    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.按照基金合同的约定，
    根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6.
    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、
    中期和年度基金报告出具意见；8.复核、
    审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.
    按照规定召集基金份额持有人大会；10.按照规定监督基金管理人的投资运作；11.
    国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第18题：

    基金托管人的职责包括（）。
    Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
    Ⅲ.安全保管基金财产
    Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第19题：

    根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）

    • A、安全保管基金财产
    • B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    • C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    • D、按照规定监督基金管理人的运作投资

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    基金托管人主要履行（）职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开Ⅳ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金托管人的职责不包括（）。
    A

    安全保管基金财产

    B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C

    对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改

    D

    保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料


    正确答案： B
    解析： 基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑩国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第23题：

    单选题
    基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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