将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。（　）

题目

将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。（　）

相似考题

1.基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )

2.将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。( )A.对B.错

3.基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益一风险匹配D.公司收益一风险匹配

4.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。A.优先B.其次C.最后D.不必

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  • 第1题：

    客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。

    A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
    B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送
    C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

    答案：C
    解析：
    C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。

  • 第2题：

    投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。

    A.基金销售机构
    B.基金投资人
    C.基金销售人员
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    应优先保障基金投资人的合法利益。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
    Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
    Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
    Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。（2）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。（3）客观性原则。（4）及时性原则。（5）有效性原则。（6）差异性原则。

  • 第4题：

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

    • A、基金公司
    • B、基金管理人员
    • C、基金托管人
    • D、基金投资人

    正确答案:D

  • 第5题：

    对于基金拆分，正确的说法是（）。

    • A、拆分后投资人拥有的基金份数不变
    • B、拆分后该基金单位净值不变
    • C、拆分后投资人持有基金的总价值不变
    • D、拆分后该基金的总份数不变

    正确答案:C

  • 第6题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观原则
    • D、及时性原则

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障()的合法利益。
    A

    基金公司

    B

    基金管理人员

    C

    基金托管人

    D

    基金投资人


    正确答案： D
    解析： 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

  • 第8题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 许多没有经验的基金投资者认为份额净值为1元的首发新基金就像"新股"一样，有更大的升值空间;更有不少投资者认为2元、3元的基金"价位已高"，不如买1元基金"便宜"、"有潜力"。
    有一些基金公司为了迎合这些投资者的错误认识，将基金进行"拆分"，或者进行"大比例分红"以降低份额净值。这类销售手段在当时确实能在短时间内把基金规模做大，有效地提升基金公司股东的利益，但这样的做法不但不能很好地培养投资者的风险意识，反而更助长了其错误的投资理念，这与"投资人利益优先原则"是背道而驰的。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。
    A

    应采取措施避免与投资人发生利益冲突

    B

    执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

    C

    不得在不同基金资产之间进行利益输送

    D

    不得从事与投资人利益相冲突的业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对于基金拆分，正确的说法是（）。
    A

    拆分后投资人拥有的基金份数不变

    B

    拆分后该基金单位净值不变

    C

    拆分后投资人持有基金的总价值不变

    D

    拆分后该基金的总份数不变


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是（）
    A

    公司

    B

    基金销售人员

    C

    基金投资人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。

    A、优先
    B、其次
    C、最后
    D、不必

    答案：A
    解析：
    基金销售人员基本行为规范要求基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

  • 第14题：

    客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）

    A.从事与投资人利益相冲突的业务
    B.以相关方利益优先
    C.不在不同基金资产之间进行利益输送
    D.挪用交易资金

    答案：C
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体有：不得从事与投资人利益相冲突的业务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。本题考察客户至上

  • 第15题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:B

  • 第16题：

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障（）的利益。

    • A、基金销售机构
    • B、基金销售人员
    • C、基金投资人
    • D、代售银行

    正确答案:C

  • 第17题：

    基金份额拆分具有哪些特点（与基金分红的区别）？


    正确答案: （1）份额拆分前后，投资者的基金资产保持不变；
    （2）通过基金份额拆分实现净值归一不同于通过基金分红实现净值归一。基金分红要建立在已实现的收益基础上，因此大比例的基金分红可能需要基金管理人对基金的仓位进行调整，卖出部分股票实现收益，从而增加基金的交易成本；而基金份额拆分不需要对基金仓位进行调整，对基金的投资运作不增加额外的成本。
    （3）拆分日当天的基金单位净值是1元。在拆分日后，基金份额净值将在1元的基础上变动。

  • 第18题：

    当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是（）

    • A、公司
    • B、基金销售人员
    • C、基金投资人

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障（）的利益。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售人员

    C

    基金投资人

    D

    代售银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（　　）原则。
    A

    投资人利益优先

    B

    公司利益优先

    C

    投资人收益-风险匹配

    D

    公司收益-风险匹配


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循以下（ ）原则。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    不从事与投资人利益相冲突的业务

    B

    不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

    C

    在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先

    D

    不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益


    正确答案： A
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户的利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：①不得从事与投资人利益相冲突的业务；②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告；④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额；⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益；⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

  • 第23题：

    问答题
    基金份额拆分具有哪些特点（与基金分红的区别）？

    正确答案： （1）份额拆分前后，投资者的基金资产保持不变；
    （2）通过基金份额拆分实现净值归一不同于通过基金分红实现净值归一。基金分红要建立在已实现的收益基础上，因此大比例的基金分红可能需要基金管理人对基金的仓位进行调整，卖出部分股票实现收益，从而增加基金的交易成本；而基金份额拆分不需要对基金仓位进行调整，对基金的投资运作不增加额外的成本。
    （3）拆分日当天的基金单位净值是1元。在拆分日后，基金份额净值将在1元的基础上变动。
    解析： 暂无解析

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