完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的（）有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ．资金约束 Ⅱ．自我利益约束 Ⅲ．诚信约束 Ⅳ．自律约束A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的（）有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ．资金约束 Ⅱ．自我利益约束 Ⅲ．诚信约束 Ⅳ．自律约束

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍 B.私募基金管理人的过往业绩 C.私募基金管理人的管理规模 D.私募基金管理人的基本诚信信息

3.申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

4.已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A、10B、15C、20D、30

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  • 第1题：

    （ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

  • 第2题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？


    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题：

    中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。

    • A、等级化
    • B、科学化
    • C、差异化
    • D、扁平化

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

    • A、证券从业资格
    • B、银行从业资格
    • C、私募基金从业资格
    • D、会计从业资格

    正确答案:C

  • 第5题：

    问答题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？

    正确答案： 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求有以下特点：一是《公告》针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排。二是各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务。三是修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。
    A

    合并运作、分别核算

    B

    独立运作、分别核算

    C

    合并运作、合并核算

    D

    独立运作、合并核算


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第9题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
    A

    证券从业资格

    B

    银行从业资格

    C

    私募基金从业资格

    D

    会计从业资格


    正确答案： A
    解析： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第10题：

    单选题
    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（　　）。
    A

    合规风控负责人

    B

    副总经理

    C

    财务人员

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第12题：

    单选题
    申请股权投资基金管理人登记的机构，（  ）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
    A

    是否存在境外股东

    B

    从业人员是否全部具备基金从业资格

    C

    私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样

    D

    是否存在分支机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

    • A、证券期货市场诚信档案数据库
    • B、证券市场诚信档案数据库
    • C、证券基金市场诚信档案数据库
    • D、证券经济市场诚信档案数据库

    正确答案:A

  • 第15题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第16题：

    私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    单选题
    完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的（）有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ．资金约束 Ⅱ．自我利益约束 Ⅲ．诚信约束 Ⅳ．自律约束
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的自我利益约束、诚信约束和自律约束，有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。

  • 第18题：

    单选题
    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
    A

    证券期货市场诚信档案数据库

    B

    证券市场诚信档案数据库

    C

    证券基金市场诚信档案数据库

    D

    证券经济市场诚信档案数据库


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，视为合格投资者。

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。
    A

    等级化

    B

    科学化

    C

    差异化

    D

    扁平化


    正确答案： D
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十二条规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

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