未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.《基金法》对法律责任的规定内容有( )。A．擅自募集基金的处罚B．擅自设立基金管理公司的处罚C．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

2.商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。此题为判断题(对，错)。

3.从事托管业务的银行必须将其基金托管业务与基金代销业务严格分离开,在基金托管业务与基金代销业务之间建立起有效的防火墙。()此题为判断题(对，错)。

4.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 （ ）

更多“未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责”相关问题

  • 第1题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。

    A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

    B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

    C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

    D、基金管理公司只能从事基金管理业务


    正确答案：C
    解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第2题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经()核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。

    A、中国证监会

    B、中国银监会

    C、中国保监会

    D、中国证监会、中国银监会


    参考答案：D

  • 第3题：

    基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
    B.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
    C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
    D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

    答案：A
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

  • 第4题：

    对未经核准登记，擅自从事经营活动，或者从事其他违反经营登记规定行为的，工商行政管理机关可以依照相关法律、法规、规章，作出的处罚有（）

    • A、没收违法所得
    • B、罚款
    • C、责令停业整顿
    • D、吊销营业执照

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    施工工地未经核准擅自处置建筑垃圾的，应受到怎样处罚？


    正确答案: 1.市市政市容主管部门责令改正
    2.处6000元以上30000元以下的罚款

  • 第6题：

    下列各项中属于商业银行基金托管业务的是（）。

    • A、未经批准的基金托管业务
    • B、开放式基金托管业务
    • C、实物资产托管业务
    • D、企业固定资产托管业务

    正确答案:B

  • 第7题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

    • A、1；3
    • B、1；5
    • C、1；10
    • D、2；10

    正确答案:B

  • 第8题：

    专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。

    • A、公开募集基金管理业务
    • B、公开运作基金管理业务
    • C、公开销售基金管理业务
    • D、公开托管基金管理业务

    正确答案:A

  • 第9题：

    未经许可擅自从事机动车驾驶员培训业务的如何处罚？


    正确答案: 未经许可擅自从事机动车驾驶员培训业务，由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足1万元的，处2万元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
    （1）未取得机动车驾驶员培训许可证件，非法从事机动车驾驶员培训业务的；
    （2）使用无效、伪造、变造、被注销的机动车驾驶员培训许可证件，非法从事机动车驾驶员培训业务的；
    （3）超越许可事项，非法从事机动车驾驶员培训业务的。

  • 第10题：

    多选题
    农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）
    A

    有从事基金托管业务的设备与设施；

    B

    为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立；

    C

    将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管；

    D

    依法监督基金管理人的投资运作；

    E

    依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国证监会、中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 除A、C、D三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；违法动用募集资金的处罚；擅自募集基金的处罚；擅自设立基金管理公司的处罚；基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

  • 第13题：

    基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错


    正确答案：正确

  • 第14题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

    A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
    D.基金管理公司只能从事基金管理业务

    答案：C
    解析：
    对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第15题：

    按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：B
    解析：
    申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。

  • 第16题：

    海洋主管部门有权对“环境影响报告书未经核准，擅自开工建设的”行为进行何种处罚？


    正确答案: 责令停止建设、运行，限期补办手续，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

  • 第17题：

    某医院未经核准擅自对孕妇实施人工流产，该行为应当按医疗机构超诊疗范围处罚。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

    • A、3；30
    • B、10；30
    • C、3；100
    • D、10；100

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第20题：

    未经批准擅自从事认证活动的，应如何处罚。


    正确答案:予以取缔，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得

  • 第21题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

  • 第23题：

    单选题
    下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(  )。Ⅰ.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列各项中属于商业银行基金托管业务的是（）。
    A

    未经批准的基金托管业务

    B

    开放式基金托管业务

    C

    实物资产托管业务

    D

    企业固定资产托管业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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