私募基金的组织形式有哪几种？
题目
私募基金的组织形式有哪几种？
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第1题：
私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（ ）。
Ⅰ.私募基金名称
Ⅱ.私募基金资本规模
Ⅲ.私募基金投资者信息
Ⅳ.私募基金合同A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）等基本信息。 -
第2题：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为：
一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
四是侵占、挪用基金财产；
五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第3题：
对于契约型基金公司来说，以下（）不属于其与组织形式有关的内容。
- A、私募基金的申购、赎回与转让
- B、基金的成立与备案
- C、私募基金份额的登记
- D、私募基金的清算
正确答案:B -
第4题：
私募证券投资基金有哪几种类型？
正确答案: 私募证券投资基金的类型主要有：
A.股票类基金。主要投资于股票。
B.债券类基金。主要投资于标准化的债券、非标准化的债券如委托贷款等。
C.货币市场基金。主要投资于货币市场工具。
D.混合类基金。投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向。
E.资产证券化基金。主要投资于房地产、商品、贷款等资产证券化产品。
F.衍生品基金。主要投资于期货、期权等金融衍生品。
G.多资产基金。无限定的主要投资标的，主要投资股票、债权和货币市场工具外的其他金融产品。
H.对冲基金（或绝对收益基金）。基金合同不限制投资标的，也不跟踪业绩比较基准，以为客户提供绝对收益作为投资策略。
I.基金中的基金（FOF）。投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。 -
第5题：
私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。 Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 Ⅱ．《公司章程必备条款指引》 Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D -
第6题：
基金按（）不同，可分为公募基金和私募基金。
- A、募集方式
- B、基金的组织形式
- C、投资理念
- D、基金运作方式
正确答案:A -
第7题：
问答题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？正确答案： 上述机构或人员不得有以下行为：
一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
四是侵占、挪用基金财产；
五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题按（）划分，基金可分为公募基金和私募基金。A募集方式
B组织形式
C规模大小
D投资方向
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题私募基金的管理类型有哪几种？正确答案： 私募基金的管理类型主要有：
A.自我管理。指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理。
B.委托管理。指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
C.顾问管理。指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题以下关于私募基金的说法正确的有（ ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广A①②③
B②③④
C①②④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。 Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 Ⅱ．《公司章程必备条款指引》 Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： 私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。 -
第12题：
单选题基金合同的名称中须标识（）字样。A“私募基金”、“私募股权投资基金”
B“私募股权投资基金”、“私募投资基金”
C“私募基金”、“私募投资基金”
D“私募基金”、“私人股权投资基金”
正确答案： D解析： -
第13题：
私募基金的组织形式有（ ）。
①公司型
②法人型
③合伙型
④契约型A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④答案：A解析：私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。 -
第14题：
按（）划分，基金可分为公募基金和私募基金。
- A、募集方式
- B、组织形式
- C、规模大小
- D、投资方向
正确答案:A -
第15题：
简述私募基金的组织形式
正确答案: 1、公司式
公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如“某某投资公司”）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
（1）设立某“投资公司”，该“投资公司”的业务范围包括有价证券投资；
（2）“投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
（3）“投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资公司”的运营成本；
（4）“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资公司”实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。
不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。
克服缺点的方法有：
（1）将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
（2）将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方；
（3）借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。
2、契约式
契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是：
（1）证券公司作为基金的管理人，选取一家银行作为其托管人；
（2）募到一定数额的金额开始运作，每个月开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回；
（3）为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费，证券公司作为基金管理人，根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。
3、虚拟式
虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。比如，虚拟式私募基金在设立和扩募时，表面上是与每个客户签定委托理财协议，但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作，在买入和赎回基金单元时，按基金净值进行结算。具体的做法可以是：
（1）每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户；
（2）基金持有人共同出资组建一个主帐户；
（3）证券公司作为基金的管理人，统一管理各帐户，所有帐户统一计算基金单位净值；
（4）证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根据基金单位的净值计算的市值相等，如果二者不相等，在赎回时由主帐户与分帐户的资金差额划转平衡。
虚拟式的优点是，可以规避证券管理部门对基金设立与运作方面的审批与监管，设立灵活，并避免了双重征税。缺点是依然没有摆脱委托理财的束缚，在资金筹集上需要法律上的进一步规范，在资金运作上依然受到证券管理部门对券商的监管，在资金规模扩张上缺乏基金的发展优势。
4、组合式
为了发挥上述3种组织形式的优越性，可以设立一个基金组合，将几种组织形式结合起来。组合式基金有4种类型：
（1）公司式与虚拟式的组合；
（2）公司式与契约式的组合；
（3）契约式与虚拟式的组合；
（4）公司式、契约式与虚拟式的组合。
5、有限合伙制
有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。
2007年6月1日，我国《合伙企业法》正式施行，一批有限合伙企业陆续组建，这些有限合伙企业主要集中在股权投资和证券投资领域，
6、信托制
通过信托计划，进行股权投资或者证券投资，也是阳关私募的典型形式。 -
第16题：
私募基金的管理类型有哪几种？
正确答案: 私募基金的管理类型主要有：
A.自我管理。指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理。
B.委托管理。指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
C.顾问管理。指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。 -
第17题：
下列对公募期货基金描述不正确的有（）
- A、公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
- B、公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
- C、公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
- D、公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
正确答案:C,D -
第18题：
问答题私募证券投资基金有哪几种类型？正确答案： 私募证券投资基金的类型主要有：
A.股票类基金。主要投资于股票。
B.债券类基金。主要投资于标准化的债券、非标准化的债券如委托贷款等。
C.货币市场基金。主要投资于货币市场工具。
D.混合类基金。投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向。
E.资产证券化基金。主要投资于房地产、商品、贷款等资产证券化产品。
F.衍生品基金。主要投资于期货、期权等金融衍生品。
G.多资产基金。无限定的主要投资标的，主要投资股票、债权和货币市场工具外的其他金融产品。
H.对冲基金（或绝对收益基金）。基金合同不限制投资标的，也不跟踪业绩比较基准，以为客户提供绝对收益作为投资策略。
I.基金中的基金（FOF）。投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。解析： 暂无解析 -
第19题：
单选题对于契约型基金公司来说，以下（）不属于其与组织形式有关的内容。A私募基金的申购、赎回与转让
B基金的成立与备案
C私募基金份额的登记
D私募基金的清算
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题简述私募基金的组织形式正确答案： 1、公司式
公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如“某某投资公司”）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
（1）设立某“投资公司”，该“投资公司”的业务范围包括有价证券投资；
（2）“投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
（3）“投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资公司”的运营成本；
（4）“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资公司”实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。
不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。
克服缺点的方法有：
（1）将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
（2）将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方；
（3）借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。
2、契约式
契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是：
（1）证券公司作为基金的管理人，选取一家银行作为其托管人；
（2）募到一定数额的金额开始运作，每个月开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回；
（3）为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费，证券公司作为基金管理人，根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。
3、虚拟式
虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。比如，虚拟式私募基金在设立和扩募时，表面上是与每个客户签定委托理财协议，但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作，在买入和赎回基金单元时，按基金净值进行结算。具体的做法可以是：
（1）每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户；
（2）基金持有人共同出资组建一个主帐户；
（3）证券公司作为基金的管理人，统一管理各帐户，所有帐户统一计算基金单位净值；
（4）证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根据基金单位的净值计算的市值相等，如果二者不相等，在赎回时由主帐户与分帐户的资金差额划转平衡。
虚拟式的优点是，可以规避证券管理部门对基金设立与运作方面的审批与监管，设立灵活，并避免了双重征税。缺点是依然没有摆脱委托理财的束缚，在资金筹集上需要法律上的进一步规范，在资金运作上依然受到证券管理部门对券商的监管，在资金规模扩张上缺乏基金的发展优势。
4、组合式
为了发挥上述3种组织形式的优越性，可以设立一个基金组合，将几种组织形式结合起来。组合式基金有4种类型：
（1）公司式与虚拟式的组合；
（2）公司式与契约式的组合；
（3）契约式与虚拟式的组合；
（4）公司式、契约式与虚拟式的组合。
5、有限合伙制
有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。
2007年6月1日，我国《合伙企业法》正式施行，一批有限合伙企业陆续组建，这些有限合伙企业主要集中在股权投资和证券投资领域，
6、信托制
通过信托计划，进行股权投资或者证券投资，也是阳关私募的典型形式。解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（ ）。Ⅰ.1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》Ⅱ.2号《公司章程必备条款指引》Ⅲ.3号《合伙协议必备条款指引》Ⅳ.3号《私募基金必备条款指引》AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第22题：
问答题私募基金的组织形式有哪几种？正确答案： 私募基金根据组织形式可以分为：
1.契约型基金。指未成立法律实体，而是通过契约的形式设立私募基金，基金管理人、投资者和其他基金参与主体按照契约约定行使相应权利，承担相应义务和责任。
2.公司型基金。指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的法人实体——基金公司，由基金公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理，投资者既是基金份额持有者又是基金公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
3.合伙型基金。指投资者依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（ ）。Ⅰ.私募基金名称Ⅱ.私募基金资本规模Ⅲ.私募基金投资者信息Ⅳ.私募基金合同AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：