关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。A、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B、基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C、股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查D、股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完

题目

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。

  • A、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
  • B、基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
  • C、股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
  • D、股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
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1.关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

2.股权投资基金的基金产品设计，通常由（ ）承担。A.基金销售机构 B.中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构 C.基金投资者选定的其他服务机构 D.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构

3.关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（ ）。A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构 B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任 D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

4.关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是( )。A、只可自行办理B、只可委托基金服务机构代为办理C、不可委托基金服务机构代为办理D、可以自行办理，也可委托基金服务机构代为办理

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集
    Ⅱ.投资顾问
    Ⅲ.份额登记
    Ⅳ.估值核算
    Ⅴ.信息技术系统?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供基金募集，投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》。
    Ⅰ．基金募集
    Ⅱ．估值核算
    Ⅲ．信息技术系统
    Ⅳ．份额登记

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。
    知识点：《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的适用范围；

  • 第3题：

    （）在基金运作中具有核心作用。

    • A、股权投资基金投资者
    • B、股权投资基金管理人
    • C、股权投资基金服务机构
    • D、股权投资基金监管机构

    正确答案:B

  • 第4题：

    股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。

    • A、基金管理人
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、被投资方
    • D、个人或机构投资者

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

    B

    基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记

    C

    股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    D

    股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务

    B

    基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务

    C

    基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务

    D

    基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    （）在基金运作中具有核心作用。
    A

    股权投资基金投资者

    B

    股权投资基金管理人

    C

    股权投资基金服务机构

    D

    股权投资基金监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项的说法中，正确的有（  ）。
    A

    只可自行办理

    B

    只可委托基金服务机构代为办理

    C

    不可自行办理

    D

    可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下选项中说法错误的是（）
    A

    除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

    B

    股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

    C

    股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

    D

    律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（　　）。
    A

    由服务机构承担全部责任

    B

    由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任

    C

    由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失

    D

    由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

  • 第11题：

    单选题
    关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（　　）。
    A

    只可自行办理

    B

    只可委托基金服务机构代为办理

    C

    不可委托基金服务机构代为办理

    D

    可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理


    正确答案： B
    解析： 契约型股权投资基金的基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记（份额登记）事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金的募集，是指股权投资（  ）向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。
    A

    基金管理人或者受其委托的募集服务机构

    B

    基金持有人或者受其委托的募集服务机构

    C

    基金托管人或者受其委托的募集服务机构

    D

    基金公司或者受其委托的募集服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。

    A.基金销售
    B.估值核算
    C.投资决策
    D.销售支付

    答案：C
    解析：
    基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

  • 第14题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）

    A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
    B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协绘员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第15题：

    （）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

    • A、股权投资基金投资者
    • B、股权投资基金管理人
    • C、股权投资基金服务机构
    • D、股权投资基金监管机构

    正确答案:A

  • 第16题：

    单选题
    关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是（  ）
    A

    股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

    B

    基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用

    C

    基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产

    D

    基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织；股权投资基金投资者是基金的（）、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人；股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作；股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
    A

    投资人

    B

    管理人

    C

    出资人

    D

    服务人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括（）。
    A

    监督管理

    B

    投资顾问

    C

    份额登记

    D

    信息技术系统


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。
    A

    只可自行办理

    B

    只可委托基金服务机构代为办理

    C

    不可委托基金销售机构代为办理

    D

    可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第21题：

    单选题
    （）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
    A

    股权投资基金投资者

    B

    股权投资基金管理人

    C

    股权投资基金服务机构

    D

    股权投资基金监管机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（　　）。Ⅰ．证券投资基金管理人Ⅱ．股权投资基金管理人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．基金服务机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。
    A

    投资决算

    B

    估值核算

    C

    基金销售

    D

    销售支付


    正确答案： D
    解析：

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