依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证券累计超过200人C、行政法规规定的其他属于公开发行的行为D、向特定对象发行证券累计超过500人
题目
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
- A、向不特定对象发行证券
- B、向特定对象发行证券累计超过200人
- C、行政法规规定的其他属于公开发行的行为
- D、向特定对象发行证券累计超过500人
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第1题：
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人答案：A,B,C解析：《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。 -
第3题：
凡有下列()情形之一的，不得再次公开发行公司债券。A:前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B:募集资金的用途不符合国家的产业政策的
C:违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D:对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的答案：A,C,D解析：根据《中华人民共和国证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足的；(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；(3)违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。 -
第4题：
下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能答案：B解析：2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。 -
第5题：
根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（ ）A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的答案：A,B解析：本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。 -
第6题：
我国《证券法》规定不能采用（）方式发行股票。
- A、平价发行
- B、折价发行
- C、溢价发行
- D、公开发行
正确答案:B -
第7题：
发行保荐书应当包括下列（）内容。
- A、逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
- B、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
- C、发行人存在的主要风险
- D、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
- B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- C、每次发行对象不得超过200人
- D、非公开发行的公司债券可以公开转让
正确答案:B,C -
第9题：
问答题(1)恒利发展拟订的非公开发行公司债券方案中，有哪些内容不符合证券法律制度的规定？并分别说明理由。正确答案：解析： -
第10题：
单选题凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的 Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
正确答案： D解析： 《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 -
第12题：
单选题设立股份有限公司公开发行股票，必须符合（）规定的条件和经过国家授权的证券监督机构规定的其他条件。A《中华人民共和国宪法》
B《中华人民共和国股票法》
C《中华人民共和国证券法》
D《中华人民共和国公司法》
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（ ）。A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行答案：A解析：公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。 -
第14题：
(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。A.100
B.200
C.300
D.500答案：B解析：《中华人民共和国证券法》规定，“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券”，向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人，均被视为公开发行证券。 -
第15题：
下列关于《证券法》的表述，错误的是()。A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能答案：A解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。 -
第16题：
下列关于《证券法》的表述，错误的是（）。A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限答案：C解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。 -
第17题：
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息答案：C解析：依照《中华人民共和国证券法》，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 -
第18题：
下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。
- A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
- B、已多次发行公司债券
- C、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
- D、违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
正确答案:B -
第19题：
根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）
- A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
- B、公司债券也属于证券
- C、非依法发行的证券、不得买卖
- D、所有的证券发行，均应公开进行
正确答案:D -
第20题：
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
- A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
- B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
- C、经纪业务中的禁止性规定
- D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
正确答案:C -
第21题：
多选题依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A向不特定对象发行证券
B向特定对象发行证券累计超过200人
C行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D向特定对象发行证券累计超过500人
正确答案： A,B解析： 我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。本题正确答案为ABC选项。 -
第22题：
单选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（ ）。A公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C发行债券募集的资金，不得转借他人
D公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C经纪业务中的禁止性规定
D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。I.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：