基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB

题目

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。 A．5 B．7 C．10 D．15

2.基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。A、数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人D、建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年

3.按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应（ ）。A．建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度B．建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C．建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年D．按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回E．按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

4.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是( )。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。

    A．7

    B．8

    C．10

    D．15


    正确答案：D

  • 第2题：

    基金管理人、代销机构应当建立、健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。

    A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
    B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
    C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
    D.在内部建立完善的信息管理体系

    答案：C
    解析：
    基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

  • 第4题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

    A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
    D．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第5题：

    关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）。

    A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
    B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
    C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人
    D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

    答案：C
    解析：
    在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

  • 第6题：

    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）

    A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
    B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
    C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
    D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

    答案：C
    解析：
    内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任’对重要业务环节实行双人双岗。

  • 第7题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起应至少保存( )年。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第8题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年。

    A:20
    B:10
    C:15
    D:5

    答案：C
    解析：
    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于15年。

  • 第9题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于( )年。

    A.20
    B.15
    C.10
    D.5

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第10题：

    基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

    • A、保密制度
    • B、检查制度
    • C、披露制度
    • D、评估制度

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（  ），与其销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（  ）年。
    A

    20，2

    B

    5，5

    C

    15，15

    D

    10，1


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（　　）。
    A

    信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人担任，对重要业务环节实行双人双岗

    B

    数据应逐日备份并异地妥善存放

    C

    系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存

    D

    需要建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作要求在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

  • 第13题：

    基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。

    A.专业规范

    B.有效沟通

    C.安全第一

    D.客户至上


    【答案】C

  • 第14题：

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

    A.5；10
    B.10；10
    C.10；15
    D.15；15

    答案：D
    解析：
    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

  • 第15题：

    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（ ）。

    A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
    B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
    C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
    D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

    答案：B
    解析：
    本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。参见教材（下册）P163。

  • 第16题：

    下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。

    A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
    B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
    C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
    D.在内部建立完善的信息管理体系

    答案：C
    解析：
    基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，故C项错误。

  • 第17题：

    (2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。

    A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
    C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    答案：D
    解析：
    在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第18题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。

    A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
    B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
    C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
    D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

    答案：D
    解析：
    关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。（4）数据的保存——《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。（5）人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。（6）实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。

  • 第19题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）年。


    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第20题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于（　）年。


    A.20

    B.15

    C.10

    D.5

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第21题：

    基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。

    • A、档案管理制度
    • B、监察稽核制度
    • C、考核评价制度
    • D、安全保卫制度

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。
    A

    档案管理制度

    B

    监察稽核制度

    C

    考核评价制度

    D

    安全保卫制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
    A

    应及时维护、更新基金份额持有人的信息

    B

    交易记录自交易记账当年起至少保存5年

    C

    对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年

    D

    信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存10年。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

相关内容