从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会

题目

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

  • A、中国证券业协会
  • B、中国期货业协会
  • C、中国证券投资基金业协会
  • D、中国证监会
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1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

3.从事股权投资基金募集业务的人员，应当()I.具有基金从业资格II.具有证券从业资格III.遵守法律和行政法规IV.恪守职业道德和行为规范A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV

4.从事私募基金募集业务的人员应当( )。Ⅰ.具有基金从业资格Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则Ⅲ.恪守职业道德和行为规范Ⅳ.参加后续执业培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    A.中国证券业协会

    B.中国期货业协会

    C.中国证券投资基金业协会

    D.中国证监会


    正确答案：C
    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

  • 第2题：

    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。

    A.基金销售业务资格

    B.基金管理公司高管任职资格

    C.证券从业资格

    D.基金从业资格


    正确答案：D
    从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格

  • 第3题：

    从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。

    A.中国证监会、岗位培训

    B.中国基金业协会、执业培训

    C.中国证监会、执业培训

    D.中国基金业协会、岗位培训


    正确答案：B
    解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选B选项。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。


    A管理

    B从业

    C募集

    D销售

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第6题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第7题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第8题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

    • A、证券从业资格
    • B、银行从业资格
    • C、私募基金从业资格
    • D、会计从业资格

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（  ）。
    A

    可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资

    B

    可申请新的股权投资基金产品备案

    C

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    D

    不得从事股权投资基金管理、募集业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    从事私募基金募集业务的人员可以不（ ）。
    A

    遵守法律、行政法规

    B

    恪守职业道德和行为规范

    C

    具有证券从业资格证

    D

    参加后续执业培训


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案

    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C.可募集设立新的股权投资基金

    D.不得从事股权投资基金管理业务


    正确答案：D
    解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第14题：

    下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。

    A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

    B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名

    C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

    D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名


    答案：D

  • 第15题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有( )资格。

    A.证券从业

    B.基金从业

    C.保险从业

    D.基金销售


    答案：B
    解析：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，故选项B正确。

  • 第16题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第17题：

    股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（ ）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

    A.管理
    B.从业
    C.募集
    D.销售

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。

  • 第18题：

    股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第19题：

    从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续（）。

    • A、中国证监会、岗位培训
    • B、中国基金业协会、执业培训
    • C、中国证监会、执业培训
    • D、中国基金业协会、岗位培训

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金相关从业人员资格的描述，属于合法合规情形的是（ ）。
    A

    某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指标进行基金募集

    B

    某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

    C

    某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介

    D

    某从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第23题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
    A

    证券从业资格

    B

    银行从业资格

    C

    私募基金从业资格

    D

    会计从业资格


    正确答案： A
    解析： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托第三方销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（　）业务资格，且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
    A

    募集

    B

    管理

    C

    销售

    D

    从业


    正确答案： A
    解析：

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