针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将（）该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。A、永不受理B、暂停受理C、于一年之后受理D、于两年之后受理

题目

针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将（）该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。

  • A、永不受理
  • B、暂停受理
  • C、于一年之后受理
  • D、于两年之后受理
相似考题

1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ.季度报告Ⅱ.年度报告Ⅲ.重大事项信息Ⅳ.月度报告A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.II、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、III、Ⅳ

3.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A、5B、2C、3D、1

4.为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。Ⅰ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。

    A、股权投资基金的月度信息报送更新

    B、股权投资基金的季度信息报送更新

    C、股权投资基金年度信息报送更新

    D、股权投资基金重大事项信息报送更新


    正确答案：A
    解析：本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第2题：

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第3题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第4题：

    下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

    A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
    C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
    D.已登记的基金管理人有民间融资情况

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第5题：

    证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

    A.季度；重大事项
    B.季度；年度
    C.年度；重大事项
    D.年度；其他

    答案：C
    解析：
    本题考查定期报告及重大事项报告。 证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。 （1）定期报告
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
    （2）重大事项报告
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第6题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（  ）的自律管理措施。
    A

    纪律处分

    B

    暂停受理私募基金产品备案申请

    C

    取消管理人员登记资格

    D

    列入异常机构公示


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请（）。I申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为II基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的III已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的IV已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    II III

    B

    I II III

    C

    II III IV

    D

    I II III IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（  ）次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息（  ）。Ⅰ.季度信息Ⅱ.半年度信息Ⅲ.年度信息Ⅳ.重大事项信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：C
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第14题：

    私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

    A.5
    B.2
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

  • 第15题：

    基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。

    A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第16题：

    根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（ ）。
    Ⅰ季度信息
    Ⅱ半年度信息
    Ⅲ年度信息
    Ⅳ重大事项信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第17题：

    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将（）该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。
    A

    永不受理

    B

    暂停受理

    C

    于一年之后受理

    D

    于两年之后受理


    正确答案： C
    解析： 针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在下列（  ）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当向协会报送柜台市场业务（  ）报告以及（  ）报告。
    A

    季度；重大事项

    B

    季度；年度

    C

    年度；重大事项

    D

    年度；其他


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（　　）[2017年4月真题]Ⅰ．季度信息Ⅱ．半年度信息Ⅲ．年度信息Ⅳ．重大事项信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

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