依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A、《证券法》B、《证券投资基金法》C、《证券投资基金销售管理办法》D、《证券投资基金运作管理办法》
题目
依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
- A、《证券法》
- B、《证券投资基金法》
- C、《证券投资基金销售管理办法》
- D、《证券投资基金运作管理办法》
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第1题：
( )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
正确答案：C
37.C【解析】随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 -
第2题：
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则
B.行业准则
C.道德规范
D.协会准则
参考答案：A -
第3题：
我国基金销售法律法规体系的核心是()。
A.《证券法》
B.《基金运作管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《基金管理公司管理办法》
正确答案：C
考2;见销售基础教材P208 -
第4题：
在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。A:《托管协议的内容与格式》
B:《证券投资基金法》
C:《证券法》
D:《证券投资基金运作管理办法》答案：A,B,D解析：监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。 -
第5题：
()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金销售管理办法》
C:《证券投资基金信息披露管理办法》
D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》答案：D解析：为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。 -
第6题：
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。 -
第7题：
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
- A、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- B、《基金法》
- C、《基金销售管理办法》
- D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案:A -
第8题：
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。
- A、《证券投资基金法》
- B、《证券投资基金销售管理办法》
- C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
- D、《证券投资基金销售适用性指导意见》
正确答案:B,C -
第9题：
单选题下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。A《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会
C《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
D《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A《开放式证券投资基金试点办法》
B《证券法》
C《证券投资基金法》
D《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A《证券法》
B《证券投资基金法》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列各项法律法规不涉及基金估值问题的是（）。A《中华人民共和国证券投资基金法》
B《证券投资基金销售管理办法》
C《证券投资基金信息披露管理办法》
D《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
正确答案： C解析： 上述法律法规中只有《证券投资基金销售管理办法》不涉及基金估值问题。 -
第13题：
26在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案：AC
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第14题：
我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
答案：A
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第15题：
2013年6月1日，新修订的( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
A、《证券投资基金法》
B、《证券法》
C、《股权投资基金法》
D、《期货投资基金法》
正确答案：A
解析：本题考查行业自律管理的法律依据。2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
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第16题：
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：D解析：在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 -
第17题：
()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：C解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。 -
第18题：
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
- A、中国证券业协会
- B、中国证券投资基金业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、当地证监局
正确答案:B -
第19题：
下列各项法律法规不涉及基金估值问题的是（）。
- A、《中华人民共和国证券投资基金法》
- B、《证券投资基金销售管理办法》
- C、《证券投资基金信息披露管理办法》
- D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
正确答案:B -
第20题：
单选题《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。A《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是（ ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ.《创业投资企业管理暂行办法》AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金信息披露管理办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题契约型基金的法律依据为（）和（），基金按照基金合同来运营。A《信托法》；《证券法》
B《信托法》；《证券投资基金法》
C《证券投资基金法》；《证券法》
D《证券投资基金法》；《公司法》
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A《证券投资基金销售适用性指导意见》
B《基金法》
C《基金销售管理办法》
D《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案： B解析： 暂无解析