财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A、所在机构的管理层B、行业自律组织C、监管机构D、国家司法机关

题目

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

  • A、所在机构的管理层
  • B、行业自律组织
  • C、监管机构
  • D、国家司法机关
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1.在面对与客户利益冲突时，银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（ ）的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。 A．客户自愿 B．银行利润最大化 C．客户利益至上 D．树立良好形象

2.网络财务中财务与业务的协同包括()。A、企业内部的协同B、企业与客户的协同C、企业与供应商的协同D、企业与社会相关部门的协同

3.防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。A．内部控制与业务管理B．内部控制与混和操作C．保护基金与内部控制D．内部控制与业务隔离

4.理财顾问服务的流程是( )。A．收集客户信息→客户财务分析→客户财务目标分析与确认→财务规划→投资组合→实施计划→绩效评估B．客户财务分析→收集客户信息→客户财务目标分析与确认→财务规划→投资组合→实施计划→绩效评估C．客户财务分析→收集客户信息→客户财务目标分析与确认→投资组合→财务规划→实施计划→绩效评估D．收集客户信息→客户财务分析→客户财务目标分析与确认→绩效评估→财务规划→投资组合→实施计划

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  • 第1题：

    银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系，并随意处理潜在利益冲突。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第2题：

    关于利益冲突原则，下列说法错误的是( )。

    A．银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则

    B．存在潜在冲突的情形下，可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况

    C．银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，应当明确区分所在机构利益与个人利益

    D．银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系


    正确答案：B
    B【解析】利益冲突原则要求银行业从业人员做到存在潜在冲突的情形下，应当向所在 机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。因此B选项说法错误。

  • 第3题：

    财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

    A.所在机构的管理层
    B.行业自律组织
    C.监管机构
    D.国家司法机关

    答案：A
    解析：
    财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

  • 第4题：

    平衡计分卡的内内容，从其评价指标体系来看，包括（）

    • A、财务指标、客户指标、内部业务流程指标、学习与成长绩效指标
    • B、财务指标、客户指标、外部业务流程指标、学习与成长绩效指标
    • C、利润指标、客户指标、绩效指标、学习与成长指标
    • D、财务指标、客户指标、薪酬指标、业务流程指标

    正确答案:A

  • 第5题：

    管理会计工作受财务会计工作质量的约束，财务会计的发展与改革应充分考虑到管理会计的要求。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    平衡计分卡的四个层次依次是（）。

    • A、客户层面、财务层面、内部流程层面、学习与成长层面
    • B、客户层面、学习与成长层面、内部流程层面、财务层面
    • C、财务层面、客户层面、内部流程层面、学习与成长层面
    • D、财务层面、客户层面、学习与成长层面、内部流程层面

    正确答案:C

  • 第7题：

    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、个人利益优先
    • D、客户利益至上

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    银行从业人员应当坚持（）的原则，以正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。
    A

    诚实信用

    B

    守法合规

    C

    公平合理

    D

    客户至上


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。
    A

    诚实守信

    B

    公平合理

    C

    客户利益至上

    D

    兼顾业务开拓与客户利益保护


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    典型的战略地图的主要内容是（）
    A

    战略、运营、客户、财务

    B

    运营、客户、财务、学习与成长

    C

    战略、运营、财务、学习与成长

    D

    财务、战略、运营、学习与成长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行业金融机构应当统筹业务发展与风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效考评指标体系，全面客观地实施绩效考评。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。
    A

    诚实守信

    B

    公平合理

    C

    个人利益优先

    D

    客户利益至上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲企业购买乙企业商品或劳务，对于甲企业来说该业务形成的财务关系属于（ ）。

    A．企业与客户之间的财务关系

    B．企业与受资者之间的财务关系

    C．企业与供货商之间的财务关系

    D．企业与债务人之间的财务关系


    正确答案：C
    企业与供货商之间的财务关系主要是指企业购买供货商的商品或劳务形成的经济关系，企业与客户之间的财务关系是指企业向客户销售商品或提供服务过程中形成的经济关系。

  • 第14题：

    适合我国状况的理财顾问服务流程是（）。


    A.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—财务规划—实施计划—绩效评估

    B.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—财务规划—建立投资组合—实施计划—绩效评估

    C.客户基本资料收集—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—实施计划—财务规划—绩效评估

    D.客户基本资料收集—建立投资组合—客户财务分析—客户财务目标分析与确认—建立投资组合—财务规划—实施计划—绩效评估

    答案：B
    解析：
    适合我国状况的理财顾问服务流程：第一步：客户基本资料收集；第二步：客户财务分析；第三步：客户财务目标分析与确认；第四步：财务规划；第五步：建立投资组合；第六步：实施计划；第七步：绩效评估。

  • 第15题：

    财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
    A、暂不需要关注
    B、应主动向所在机构的管理层说明
    C、主动向监管机关报告
    D、持续关注


    答案：B
    解析：
    《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

  • 第16题：

    银行从业人员应当坚持（）的原则，以正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

    • A、诚实信用
    • B、守法合规
    • C、公平合理
    • D、客户至上

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    典型的战略地图的主要内容是（）

    • A、战略、运营、客户、财务
    • B、运营、客户、财务、学习与成长
    • C、战略、运营、财务、学习与成长
    • D、财务、战略、运营、学习与成长

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）是指财务管理岗位人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

    • A、监管规避
    • B、熟知业务
    • C、专业胜任
    • D、保护商业秘密与客户隐私

    正确答案:A

  • 第19题：

    以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、客户利益至上
    • D、兼顾业务开拓与客户利益保护

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    管理会计工作受财务会计工作质量的约束，财务会计的发展与改革应充分考虑到管理会计的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    平衡计分卡的内内容，从其评价指标体系来看，包括（）
    A

    财务指标、客户指标、内部业务流程指标、学习与成长绩效指标

    B

    财务指标、客户指标、外部业务流程指标、学习与成长绩效指标

    C

    利润指标、客户指标、绩效指标、学习与成长指标

    D

    财务指标、客户指标、薪酬指标、业务流程指标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    ()是指财务管理岗位人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。
    A

    监管规避

    B

    熟知业务

    C

    专业胜任

    D

    保护商业秘密与客户隐私


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。
    A

    暂不需要关注

    B

    应主动向所在机构的管理层说明

    C

    主动向监管机关报告

    D

    持续关注


    正确答案： A
    解析： 《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条 规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作 与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的 关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构 的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

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