（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A、证券业协会B、中国证监会及其派出机构C、基金业协会D、监控中心

题目

（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • A、证券业协会
  • B、中国证监会及其派出机构
  • C、基金业协会
  • D、监控中心
相似考题

1.( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

2.( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

3.基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

4.下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

更多“（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。”相关问题

  • 第1题：

    中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。

    A.自律规则

    B.行业准则

    C.道德规范

    D.协会准则


    参考答案：A

  • 第2题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

    A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

    C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案：B
    解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第3题：

    (2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
    B.对基金投资人的信誉调查
    C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

    答案：B
    解析：
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。

    A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
    D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    答案：A
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第5题：

    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。

    • A、有效的风险评估体系
    • B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

    B

    基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

    C

    基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

    D

    基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（  ）。
    A

    对基金投资人风险承受能力进行调查

    B

    对基金投资人和基金公司进行合理匹配

    C

    对基金管理人进行审慎调查

    D

    对基金产品的风险等级进行设置


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
    A

    证券业协会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    基金业协会

    D

    监控中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。
    A

    中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查

    B

    相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

    C

    中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    D

    基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。

    A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

    B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

    C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

    D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品


    答案：D
    解析：本题考查基金销售适用性的实施保障。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
    B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
    C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
    D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • 第15题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
    C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
    D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第16题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
    • D、基金销售人员的管理监督和投诉机制

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）
    A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

    D

    基金销售人员的管理监督和投诉机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（  ）。
    A

    对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

    B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    C

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    D

    对基金产品进行风险评价的方式和方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（  ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    监管机构有权对与基金销售适用性相关的（ ）等进行询问或检查。
    A

    制度建设

    B

    推广实施

    C

    信息处理

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
    A

    有效的风险评估体系

    B

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    C

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

相关内容