设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。A、1B、2C、3D、4

题目

设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
相似考题

1.基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 （ ）

2.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

3.依据《保险公司管理规定》,设立分支机构,申请人必须提交下列哪些材料。 ()A.申请前连续 2 个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告B.分支机构设立的可行性论证报告,包括拟设机构 3 年业务发展规划和市场分析,设立分支机构 与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明C.申请人作出的其最近 3 年无受金融监管机构行政处罚的声明D.申请设立省级分公司以外其他分支机构的,提交省级分公司最近 3 年无受金融监管机构行政处 罚的声明

4.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

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  • 第1题：

    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。

    A、1年

    B、5年

    C、3年

    D、10年


    正确答案：C解析：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第2题：

    拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书．

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A
    39.A【解析】我国法律规定拟设立基金管理公司的申请人要提前1年向交易所递交自律承诺书。

  • 第3题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

    E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第5题：

    2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国银监会
    D.中国基金业协会

    答案：B
    解析：
    2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

  • 第6题：

    基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
    • C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    • D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

    正确答案:D

  • 第8题：

    设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    申请设立基金管理公司，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    3年

    D

    10年


    正确答案： D
    解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第11题：

    单选题
    设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（  ）。
    A

    基金托管人最近3年的诚信情况说明

    B

    基金管理人最近3年的诚信情况说明

    C

    基金外包服务最近3年的诚信情况说明

    D

    基金销售机构最近3年的诚信情况说明


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准，其设立条件有：（ ）

    A．主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利

    B．每个发起人实收资本不少于3亿元

    C．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为3000万元

    D．有明确的基金管理计划


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

    A.1年

    B.3年

    C.5年

    D.10年


    正确答案：B
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第15题：

    设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。（）


    答案：错误

  • 第16题：

    基金管理公司设立分支机构无须中国证监会审核。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。

    A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
    D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

    答案：D
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第18题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第19题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

    • A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
    • B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
    • C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
    • D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
    • E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    申请设立基金管理公司，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。
    A

    征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B

    采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查

    C

    自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    D

    委托公估公司审查基金管理公司设立申请


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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