新任基金托管人由( )提名。A、基金主要发起人B、基金管理人C、基金管理人或基金主要发起人D、基金持有人大会

题目

新任基金托管人由( )提名。

  • A、基金主要发起人
  • B、基金管理人
  • C、基金管理人或基金主要发起人
  • D、基金持有人大会

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  • 第1题:

    我国基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人独立进行。基金管理人负责对基金托管人的会计核算结果进行复核,基金托管人负责将复核后的会计信息对外披露。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的,该基金应终止。()


    答案:正确

  • 第3题:

    基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集或者不能召集时,由基金管理人召集。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    基金托管协议由( )签订的。

    A.基金份额持有人和基金管理人
    B.基金份额持有人和基金托管人
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人

    答案:C
    解析:
    基金托管协议由基金管理人和基金托管人签订的。

  • 第5题:

    共用题干

    下列关于证券投资基金托管人和管理人的说法正确的是:
    A:基金管理人可以由依法设立的合伙企业担任
    B:基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C:基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股
    D:基金托管人只能由商业银行担任

    答案:A
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第6题:

    基金银行存款账户由基金托管人以( )名义开立。
    A.基金托管人 B.基金
    C.基金管理人 D.基金管理人和托管人联名


    答案:B
    解析:
    答案为B。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。该类账户是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。

  • 第7题:

    美国共同基金的独立董事是由()提名的。

    • A、基金发起人
    • B、基金董事会
    • C、基金管理人
    • D、独立董事
    • E、基金托管人

    正确答案:D

  • 第8题:

    基金托管人退任的条件为()。

    • A、基金托管人解散,依法被撤消,破产或由接管人接管其资产的
    • B、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
    • C、代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
    • D、中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    多选题
    基金托管人更换的程序为()。
    A

    提名

    B

    决议

    C

    批准

    D

    公告


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    美国共同基金的独立董事是由()提名的。
    A

    基金发起人

    B

    基金董事会

    C

    基金管理人

    D

    独立董事

    E

    基金托管人


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    因基金管理人、基金托管人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应当(  )
    A

    由基金管理人单方赔偿

    B

    由基金托管人单方赔偿

    C

    由基金管理人,基金托管人承担连带赔偿责任

    D

    大部分损失应由基金管理人赔偿


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,由(  )管理,(  )托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
    A

    基金托管人 基金投资人

    B

    基金托管人 基金托管人

    C

    基金托管人 基金管理人

    D

    基金管理人 基金托管人


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。()


    答案:错误

  • 第14题:

    在我国现阶段,关于契约型证券投资基金的运作关系,以下( )说法是正确的。

    A.基金由基金管理人设立,然后委托管理人管理,托管人托管

    B.基金由基金份额持有人设立,然后委托管理人管理,托管人托管

    C.基金由基金份额持有人大会设立,然后委托管理人管理,托管人托管

    D.基金由托管人设立,然后委托管理人管理,托管人托管


    正确答案:A

  • 第15题:

    基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集碉者不能召集时,由基金管理人召集。 ( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由( )指定临时基金托管人。

    A.中国基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国银监会
    D.基金管理人

    答案:B
    解析:
    新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。

  • 第17题:

    基金托管人在基金运作中的作用,主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案:A,C,D
    解析:
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在以下三个方面:(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第18题:

    信托(契约)型基金由( )之间所签署的基金合同而设立。

    A.基金投资者、基金管理人、基金托管人
    B.基金投资者、基金管理人
    C.基金管理人、基金托管人
    D.基金投资者、基金托管人

    答案:A
    解析:
    信托(契约)型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立。

  • 第19题:

    更换基金管理人时,新任基金管理人可以由()提名。

    • A、中国证监会
    • B、基金发起人
    • C、中国人民银行
    • D、基金托管人

    正确答案:A,D

  • 第20题:

    基金托管人更换的程序为()。

    • A、提名
    • B、决议
    • C、批准
    • D、公告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    多选题
    更换基金管理人时,新任基金管理人可以由()提名。
    A

    中国证监会

    B

    基金发起人

    C

    中国人民银行

    D

    基金托管人


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    新任基金托管人由( )提名。
    A

    基金主要发起人

    B

    基金管理人

    C

    基金管理人或基金主要发起人

    D

    基金持有人大会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    契约型基金由(  )之间所签署的基金合同而设立。
    A

    基金投资者、基金管理人、基金托管人

    B

    基金投资者、基金管理人

    C

    基金管理人、基金托管人

    D

    基金投资者、基金托管人


    正确答案: B
    解析: