证券交易所的会员（）。A、可以自动转让交易席位B、转让交易席位必须由证监会审批C、转让交易席位必须由证券交易所审批D、不得转让交易席位

题目

证券交易所的会员（）。

  • A、可以自动转让交易席位
  • B、转让交易席位必须由证监会审批
  • C、转让交易席位必须由证券交易所审批
  • D、不得转让交易席位
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1.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（ ）

3.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A. 1名B.2名C.3名D.4名

4.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。

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  • 第1题：

    证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：A

  • 第2题：

    在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。

    A、地方会员和中央会员

    B、普通会员和特别会员

    C、国际会员和国内会员

    D、公司会员和个人会员


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的备项业务往来。（ ）


    正确答案：A
    熟悉证券交易所会员的13常管理。见教材第一章第二节，P14。

  • 第4题：

    证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

    A、 1名

    B、 2名

    C、 3名

    D、 4名


    正确答案：A

  • 第5题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第6题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。

    A:中国证监会
    B:证券交易所会员大会
    C:证券交易所会员管理部门
    D:证券交易所理事会

    答案：D
    解析：
    证券公司要成为会员应具备定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第8题：

    我国证券交易所会员可享受下列（）的权利。

    A:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
    B:对证券交易所事务的提议权和表决权
    C:按规定退回席位
    D:参加会员大会

    答案：A,B,D
    解析：
    上海证券交易所和深圳证券交易所关于证券交易所会员可享有权利的规定基本一致，主要有以下几方面：①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。

  • 第9题：

    证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、理事会
    • D、会员管理部门

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所会员享有的权利有（）。 Ⅰ.选举权和被选举权 Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权 Ⅲ.列席证券交易所会员大会 Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）


    正确答案：A
    在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

  • 第14题：

    证券交易所会员获得席位的方式有（ ）。 A．向证券交易所购买 B．在会员之间转让 C．和其他会员共有 D．接受会员转让席位的部分权益


    正确答案：AB
    【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。

  • 第15题：

    证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：A
    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。

  • 第16题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()。

    A:深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制
    B:深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制
    C:二者均为公司制
    D:二者均为会员制

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    作为证券交易所会员，其义务之一是（）

    A:参加会员大会
    B:按规定转让交易席位
    C:接受证券交易所的监督
    D:对证券交易所的会员活动进行监督

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所的监督等。

  • 第20题：

    证券交易所会员获得席位的方式有（）。

    • A、向证券交易所购买
    • B、在会员之间转让
    • C、和其他会员共有
    • D、接受会员转让席位的部分权益

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

    • A、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    • B、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    • C、派人出席证券交易所会员大会
    • D、接受证券交易所年度检查和临时检查

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    证券交易所会员享有的权利有（）。 Ⅰ.选举权和被选举权 Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权 Ⅲ.列席证券交易所会员大会 Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行


    正确答案:正确

  • 第24题：

    判断题
    会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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