更改基金销售网点的交易有（）。A、本行其他分行转入B、基金份额转至非交行销售网点C、基金份额从非交行销售网点转入D、LOF基金转至交易所

题目

更改基金销售网点的交易有（）。

  • A、本行其他分行转入
  • B、基金份额转至非交行销售网点
  • C、基金份额从非交行销售网点转入
  • D、LOF基金转至交易所
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1.因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A．继承B．司法强制执行C．遗赠D．自愿离婚

2.后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为

3.基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统

4.基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。A．基金经理B．托管银行C．基金管理公司D．基金投资人

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    关于某封闭式基金招募说明书的内容，以下错误的是（ ）。
    Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用
    Ⅱ、基金份额在直销网点进行申购和赎回
    Ⅲ、基金份额在交易所上市交易
    Ⅳ、基金份额在销售网点申购

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    下列哪些属于转托管业务（）

    • A、交行网点转出到非交行网点
    • B、非交行网点转入到交行网点
    • C、从交易所转入到交行网点
    • D、从A基金转到B基金
    • E、更改基金分红方式

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    基金份额转至非交行销售网点，（）。

    • A、原基金交易帐户需先销户后转份额，
    • B、原基金交易帐户无需销户，
    • C、以上都不对

    正确答案:B

  • 第4题：

    在办理“基金份额从非交行销售网点转入”交易时，对方网点号统一输入为（）。

    • A、000001
    • B、006
    • C、000000

    正确答案:A

  • 第5题：

    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金（）等交易业务及基金的分红等业务。

    • A、认购
    • B、申购
    • C、赎回
    • D、查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    下列哪些属于转托管业务（）
    A

    交行网点转出到非交行网点

    B

    非交行网点转入到交行网点

    C

    从交易所转入到交行网点

    D

    从A基金转到B基金

    E

    更改基金分红方式


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列基金代理说法错误的是（）。
    A

    基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

    B

    对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。

    C

    开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

    D

    基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在办理“基金份额从非交行销售网点转入”交易时，对方网点号统一输入为（）。
    A

    000001

    B

    006

    C

    000000


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金（）等交易业务及基金的分红等业务。
    A

    认购

    B

    申购

    C

    赎回

    D

    查询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    基金转托管方式包括（）。
    A

    从非交行销售网点转入

    B

    转出至非交行销售网点

    C

    LOF基金转至交易所

    D

    从交易所转入


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有（）。
    A

    代理销售业务的开户

    B

    发行认购

    C

    非交易过户

    D

    基金份额质押解押


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金销售人员应当引导投资者到（ ）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
    A

    基金管理公司

    B

    基金代销机构的销售网点

    C

    网上交易系统

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    符合基金销售机构内部控制要求的有（）。

    A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
    B:设立专门的监察稽核部门或岗位
    C:持续跟踪基金产品的基本情况，定期形成评价报告
    D:建立异常交易的监控、记录和报告制度

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。

  • 第14题：

    基金代销业务的（）原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。

    • A、合法合规
    • B、授权经营
    • C、分级管理
    • D、联网运作
    • E、风险控制

    正确答案:D

  • 第15题：

    封闭式基金主要通过（）进行交易。

    • A、交易所
    • B、一级市场
    • C、基金代销网点
    • D、基金直销网点

    正确答案:A

  • 第16题：

    在办理“基金份额从非交行销售网点转入”的交易前，个人客户需要预先（）。

    • A、在我行申请基金账户开户，
    • B、在我行申请基金交易账户开户、且开通所转入基金份额的基金账户，
    • C、在我行申请开通所转入基金份额的基金账户，
    • D、以上都不是

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金代理销售网点在基金开放日可以受理的交易申请有（）。

    • A、代理销售业务的开户
    • B、发行认购
    • C、非交易过户
    • D、基金份额质押解押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    更改基金销售网点的交易有（）。
    A

    本行其他分行转入

    B

    基金份额转至非交行销售网点

    C

    基金份额从非交行销售网点转入

    D

    LOF基金转至交易所


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    基金销售人员应当遵守的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令Ⅱ.基金销售人员无正当理由不得拒绝投资者的交易要求Ⅲ.基金销售人员不得违规向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    基金转托管包括（）。
    A

    转出至非交通银行销售网点

    B

    从非交通银行销售网点转入

    C

    LOF基金转至交易所

    D

    从交易所转入确权


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金销售人员接受客户现金代为办理

    B

    代销机构的销售网点

    C

    代销机构的网上交易系统

    D

    基金管理公司的网上交易系统


    正确答案： C
    解析：
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员办理业务手续不得（ ）。
    A

    擅自更改投资者的交易指令

    B

    无正当理由拒绝投资者的交易要求

    C

    泄露投资者买卖、持有基金份额的信息

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金份额转至非交行销售网点，（）。
    A

    原基金交易帐户需先销户后转份额，

    B

    原基金交易帐户无需销户，

    C

    以上都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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