基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。A、基金合同期限届满B、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C、基金合同约定的其他情形D、基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

题目

基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  • A、基金合同期限届满
  • B、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
  • C、基金合同约定的其他情形
  • D、基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
相似考题

1.基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是( )。A．基金合同期限届满B．基金合同约定的终止上市交易情形出现C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易D．基金净值低于初始申购价格

2.基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

3.封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 （ ）

4.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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  • 第1题：

    上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）

    A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

    C．公司最近3 年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利

    D．公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（ ）。

    A．基金持有人少于l000人

    B．基金合同期限届满

    C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

    D．基金管理人决定提前终止上市交易


    正确答案：ABC
    本题考核点是基金终止上市。基金管理人无权决定提前终止上市交易。

  • 第3题：

    分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）


    正确答案：A
    考点：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

  • 第4题：

    基金份额上市交易后，有()情形时，由证券交易所终止其上市交易。

    A、扩大募集资金规模

    B、基金管理人违反规定

    C、基金合同期限届满

    D、基金托管人违反规定


    答案：C
    解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第六十五条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;(二)基金合同期限届满;(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

  • 第5题：

    (2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（　）。

    A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
    B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
    C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
    D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

    答案：D
    解析：
    D[解析]分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。

  • 第6题：

    以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

    A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
    B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
    C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券
    上市交易
    D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

    答案：D
    解析：
    公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终
    止其股票上市交易，故D 项说法错误。

  • 第7题：

    公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其债券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

    • A、公司最近三年连续亏损
    • B、证券交易所上市规则规定的其他情形
    • C、监事会决定暂停其股票上市交易
    • D、股东会决定暂停其股票上市交易

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

    • A、未按照公司债券募集办法履行义务
    • B、公司最近二年连续亏损
    • C、董事长有个人巨额贷款
    • D、股东会议决议暂停其公司债券上市交易

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    多选题
    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
    A

    公司最近三年连续亏损

    B

    证券交易所上市规则规定的其他情形

    C

    监事会决定暂停其股票上市交易

    D

    股东会决定暂停其股票上市交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    C

    发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    D

    董事会决定暂停其证券上市交易


    正确答案： D,C
    解析： 《证券法》第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。

    A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

    B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

    C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

    D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则


    正确答案：D

  • 第14题：

    基金上市期间出现下列( )情形时，会导致基金终止上市。

    A．基金持有人少于1000人

    B．基金合同期限届满

    C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

    D．基金管理人决定提前终止上市交易


    正确答案：ABC
    解析：本题考核基金终止上市的情形。基金管理人无权决定提前终止上市交易。

  • 第15题：

    上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。

    A、 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

    B、 增发上市的股票

    C、 暂停上市后恢复上市的股票

    D、 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制()。

    A:首次公开发行上市的股票和封闭式基金
    B:增发上市的股票
    C:暂停上市后恢复上市的股票。
    D:证券交易所认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。

  • 第18题：

    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

    • A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
    • B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
    • C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
    • D、股东会决定暂停其股票上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其证券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（　　）。
    A

    封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

    B

    开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

    C

    申请上市基金的基金份额持有人不得少于500人

    D

    基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市


    正确答案： D
    解析：
    B项，开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；C项，封闭式基金申请上市的条件，基金份额持有人不得少于1000人；D项，封闭式基金合同期限届满，应终止上市，而非暂停上市。

  • 第22题：

    多选题
    根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。
    A

    发生重大变更而不符合上市条件

    B

    不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件

    C

    严重违反投资基金上市规则

    D

    基金合同期限届满


    正确答案： B,C
    解析： 选项BD://属于终止上市的情况。

  • 第23题：

    多选题
    上市公司有下列（  ）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
    A

    公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

    B

    公司不按照规定公开其财务状况.或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

    C

    公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

    D

    公司解散或者被宣告破产

    E

    证券交易所上市规则规定的其他情形


    正确答案： B,A
    解析：

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