公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。A、基金托管人或者合伙人B、基金管理人或者普通合伙人C、基金管理人或者无限责任合伙人D、基金托管人或基金管理人

题目

公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。

  • A、基金托管人或者合伙人
  • B、基金管理人或者普通合伙人
  • C、基金管理人或者无限责任合伙人
  • D、基金托管人或基金管理人
相似考题

1.首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）

2.上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）

3.关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性

4.风险投资是一种以()方式募集资金,一公司等组织形式设立,投资未上市新兴中小公司的投资形式。A、公开募集B、私募C、财政拨款D、贷款

更多“公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合”相关问题

  • 第1题：

    办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。

    Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

    Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

    Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

    Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

  • 第2题：

    关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

    A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
    B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

    答案：D
    解析：
    非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

  • 第3题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
    A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
    B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


    答案：A,C,D
    解析：
    A、C、D
    考点：非公开募集基金
    讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。

  • 第4题：

    私募股权投资通常采用（ ）的形式募集资金。

    A.公开募集
    B.非公开募集
    C.发起设立
    D.吸收直接投资

    答案：B
    解析：
    私募股权投资通常采用非公开募集的形式筹集资金，不能在公开市场上进行交易，流动性较差。

  • 第5题：

    上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

    A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
    C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
    D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。
    任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。

  • 第7题：

    募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    一对多专户理财是指：（）

    • A、基金管理公司以特定客户为资产委托人
    • B、非公开形式向资产委托人募集资金或者接受资产委托人的资产委托
    • C、基金公司担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人
    • D、主要进行证券投资活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    公开披露基金信息时，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.公开基金的募集情况 Ⅳ.承诺收益或者承担损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。
    A

    中国证监会；中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会；中国证监会

    C

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。

  • 第11题：

    单选题
    私募基金是（ ）
    A

    针对不特定投资人，以非公开发行方式募集设立

    B

    针对特定投资人，以非公开发行方式募集设立

    C

    针对特定投资人，以公开发行方式募集设立

    D

    针对不特定投资人，以公开发行方式募集设立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

    B

    未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外

    C

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案

    D

    对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。B项，《证券投资基金法》第九十条规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。CD两项，《证券投资基金法》第九十四条第一款规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第13题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第14题：

    以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）

    A.私人基金
    B.非公开基金
    C.私募基金
    D.证券投资基金

    答案：C
    解析：
    私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金销售行为包括推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。

  • 第15题：

    下列有关证券投资基金的说法正确的是：

    A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
    B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
    C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
    D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

    答案：B,D
    解析：
    《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

  • 第16题：

    (2017年)目前，我国股权投资基金允许以（ ）方式募集资金。

    A.公开
    B.非公开
    C.公开或者非公开
    D.以上都不是

    答案：B
    解析：
    就募集方式而言，有公开募集与非公开募集，我国目前只允许非公开募集股权投资基金。

  • 第17题：

    证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流 动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合 计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
    A.国债 B.投资级公司债
    C.货币市场基金 D.央行票据


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级 公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或 者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资 本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第18题：

    私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。

    • A、公开募集
    • B、非公开募集
    • C、发起设立
    • D、吸收直接投资

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

    • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
    • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
    • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
    • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（　　）。
    A

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

    B

    未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

    C

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形

    D

    公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管


    正确答案： D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第22题：

    单选题
    公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
    A

    基金托管人或者合伙人

    B

    基金管理人或者普通合伙人

    C

    基金管理人或者无限责任合伙人

    D

    基金托管人或基金管理人


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百五十三条规定，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的．其证券投资活动适用本法。

  • 第23题：

    多选题
    一对多专户理财是指：（）
    A

    基金管理公司以特定客户为资产委托人

    B

    非公开形式向资产委托人募集资金或者接受资产委托人的资产委托

    C

    基金公司担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人

    D

    主要进行证券投资活动


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（  ）。
    A

    向投资者销售公开或者非公开发行的证券

    B

    向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)

    C

    向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

    D

    为投资者提供相关业务服务的


    正确答案： A,C
    解析：

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