基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金监管是指监管部门运用法律的．经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

2.C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 C.按照相关规定，正常交易 D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

3.督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ）。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券

参考答案和解析
正确答案:C
更多“基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案：B
    解析：
    公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
    B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为
    C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
    D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    答案：B
    解析：
    操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，其构成要素包括：（1）有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。（2）实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

  • 第3题：

    ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A:基金监管
    B:基金运用
    C:基金发行
    D:基金申购

    答案：A
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第4题：

    《海关法》规定，海关工作人员必须秉公执法，忠于职守，不得有如下（）行为。

    • A、包庇、纵容走私或者与他人串通进行走私
    • B、索取贿赂
    • C、参与营利性经营活动

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    以下哪项不属于与公司利益政策有冲突的内容？（）

    • A、员工收取客户的钱财。
    • B、员工参与人力资源部门管理。
    • C、员工与供应商发生借贷关系。
    • D、员工利用公司信息谋取私利。

    正确答案:B

  • 第6题：

    某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

    • A、二公司的内幕交易
    • B、基于交易的操纵市场
    • C、基于信息的操纵市场
    • D、不正当竞争

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下属于操纵市场行为的是（）。

    • A、将自营账户借给他人使用
    • B、委托其他证券公司代为买卖证券
    • C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
    • D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金公司、部门及员工不得参与的市场行为？（）
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    以他人为交易对象，进行转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。
    A

    某基金公司董事会积极指导公司的内控建设

    B

    某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售

    C

    某基金公司的企业文化是股东利益优先

    D

    某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： A
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司的内部控制机制由()。
    A

    全体员工共同参与

    B

    仅限管理人员与财务部门参与

    C

    仅限财务部门与审计部门参与

    D

    仅限中层和高层管理人员参与


    正确答案： D
    解析： 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  • 第12题：

    多选题
    《海关法》规定，海关工作人员必须秉公执法，忠于职守，不得有如下（）行为。
    A

    包庇、纵容走私或者与他人串通进行走私

    B

    索取贿赂

    C

    参与营利性经营活动


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。

    A.按照规定开发新客户
    B.参与任何操纵市场的行为
    C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

    答案：A
    解析：
    本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
    任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

  • 第14题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第15题：

    以下属于证券公司操纵市场行为的是（ )。
    A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C.将自营账户借给他人使用

    D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。B选项属于内幕交易行为；C、D选项属于证券自营业务的禁止行为。

  • 第16题：

    基金公司的内部控制机制由（）。

    • A、全体员工共同参与
    • B、仅限管理人员与财务部门参与
    • C、仅限财务部门与审计部门参与
    • D、仅限中层和高层管理人员参与

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

    • A、某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
    • B、某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
    • C、某基金公司的企业文化是股东利益优先
    • D、某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

    • A、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
    • B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、委托其他证券公司代为买卖证券

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（  ）。
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

    C

    按照相关规定，正常交易

    D

    以自己为交易对象，进行不转移所有权韵自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动；不得以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量；不得为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象。

  • 第22题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    为客户提供风险评估及投资建议

    C

    以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

    D

    为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象


    正确答案： A
    解析：
    除ACD三项外，基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动。

  • 第23题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。
    A

    某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： B
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

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