根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A、两年B、五年C、一年D、三年

题目

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

  • A、两年
  • B、五年
  • C、一年
  • D、三年
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1.依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。A、基金B、证券C、银行D、期货

2.关于私募基金管理人登记说法错误的是( )A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。A、会计从业资格B、证券从业资格C、银行从业资格D、私募基金从业资格

4.( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A、基金业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会

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  • 第1题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

    A、5

    B、10

    C、20

    D、15


    正确答案：B
    解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

  • 第2题：

    关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

    A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

    B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

    D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


    【答案】C

  • 第3题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。

    A.私募基金管理人的股东介绍
    B.私募基金管理人的过往业绩
    C.私募基金管理人的管理规模
    D.私募基金管理人的基本诚信信息

    答案：D
    解析：
    基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  • 第4题：

    关于私募基金管理人登记说法错误的是（ ）

    A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
    B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
    C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
    D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

    答案：C
    解析：
    登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

  • 第5题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第6题：

    2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布（ ），明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    B.私募投资基金监督管理暂行办法》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理条例》

    答案：A
    解析：
    2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织

  • 第7题：

    制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是（）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅳ.《合同法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。

    • A、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
    • B、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    • C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    • D、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（  ）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
    A

    2

    B

    5

    C

    1

    D

    3


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近3年没有重大失信记录，未被（）采取市场禁入措施。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    私募基金投资者协会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括（　　）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。

  • 第13题：

    适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

    A、基金监管机构

    B、私募基金托管人

    C、私募基金投资者

    D、私募基金管理人


    正确答案：D
    解析：适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

  • 第14题：

    关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是

    A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
    B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
    C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
    D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：
    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第15题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

    A.两年
    B.五年
    C.一年
    D.三年

    答案：D
    解析：
    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

  • 第17题：

    （ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

    A.基金业协会
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

  • 第18题：

    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

    A.两年
    B.五年
    C.一年
    D.三年

    答案：D
    解析：
    拟申请登记私募基金管理人存在申请机构的高管人员最近3年存在重大失信记录，或最近3年被中国证监会采取市场禁入措施情形的，协会将不予办理登记。

  • 第19题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。

    • A、市场禁入
    • B、责令改正
    • C、行政处罚
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第20题：

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
    A

    会计从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    银行从业资格

    D

    私募基金从业资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是（）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅳ.《合同法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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