对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。A、约见谈话B、责令参加培训C、限期说明情况D、口头警示、书面警示

题目

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

  • A、约见谈话
  • B、责令参加培训
  • C、限期说明情况
  • D、口头警示、书面警示
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1.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

2.期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A: 责令整改 B: 暂停受理申请开立新的交易编码 C: 暂停或者限制业务 D: 调整或者取消会员资格

3.依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )

4.对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为 B.存在违反投资者适当性制度行为 C.不存在违反投资者适当性制度行为 D.遵守投资者适当性制度行为

更多“对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以”相关问题

  • 第1题：

    共用题干

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。
    A.责令整改
    B.暂停受理申请开立新的交易编码
    C.暂停或者限制业务
    D.调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第2题：

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（　　）。

    A.责令整改
    B.暂停受理申请开立新的交易编码
    C.暂停或者限制业务
    D.调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第3题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A.中国金融期货交易所理事会
    B.中国金融期货交易所会员大会
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第4题：

    期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

    • A、责令整改
    • B、书面警示
    • C、公开谴责
    • D、暂停受理申请开立新的交易编码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、增加内控合规自查次数
    • D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（　　）。
    A

    口头警示

    B

    书面警示

    C

    约见谈话

    D

    责令处分责任人员


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第8题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
    A

    责令参加培训

    B

    书面警示

    C

    增加内控合规自查次数

    D

    专项调查和暂停受理或者办理相关业务


    正确答案： D,A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（　　）。[2010年6月真题]
    A

    责令整改

    B

    暂停受理申请开立新的交易编码

    C

    暂停或者限制业务

    D

    调整或者取消会员资格


    正确答案： B,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第10题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。
    A

    约见谈话、责令参加培训

    B

    增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

    C

    责令处分责任人员、限期说明情况

    D

    专项调查和暂停受理或者办理相关业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
    A

    约见谈话

    B

    口头警示

    C

    责令处分责任人员

    D

    限期说明情况


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第13题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（ ）


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第14题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

    A: 口头警示
    B: 书面警示
    C: 约见谈话
    D: 责令处分责任人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第15题：

    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

    • A、谈话提醒
    • B、通报批评
    • C、公开谴责
    • D、暂停或者限制业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、保证金监控中心
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第17题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、责令处分责任人员
    • D、予以行政处罚

    正确答案:D

  • 第18题：

    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、口头警示
    • C、责令处分责任人员
    • D、限期说明情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。
    A

    约见谈话

    B

    责令参加培训

    C

    限期说明情况

    D

    口头警示、书面警示


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
    A

    谈话提醒

    B

    通报批评

    C

    公开谴责

    D

    暂停或者限制业务


    正确答案： A,D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条的规定
    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。

  • 第21题：

    多选题
    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
    A

    责令整改

    B

    书面警示

    C

    公开谴责

    D

    暂停受理申请开立新的交易编码


    正确答案： B,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第22题：

    单选题
    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。
    A

    责令参加培训

    B

    书面警示

    C

    责令处分责任人员

    D

    予以行政处罚


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    保证金监控中心

    D

    期货公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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