依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）A、12万元以上60万元以下罚金B、警告C、7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D、以上皆非

题目

依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）

  • A、12万元以上60万元以下罚金
  • B、警告
  • C、7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
  • D、以上皆非
相似考题

1.下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。A．期货交易所的非期货公司结算会员B．期货公司C．期货投资咨询机构D．交割仓库

2.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。A. 期货交易所的非期货公司结算会员 B. 从事外国期货交易的商业银行 C. 期货交易所的期货公司结算会员 D. 期货投资咨询机构

3.《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。A. 期货交易所的非期货公司结算会员 B. 期货公司 C. 从事外汇期货交易的商业银行 D. 期货交易所

4.期货经营业务的机构中的“机构”指（ ）。A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案和解析
正确答案:C
更多“依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，”相关问题

  • 第1题：

    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

    • A、期货交易所
    • B、期货结算机构
    • C、期货商
    • D、期货信托事业

    正确答案:C

  • 第2题：

    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

    • A、丧失价格指针之功能
    • B、不符公共利益
    • C、经期货交易所申请
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第3题：

    期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）

    • A、强制期货交易所设立公益董监事
    • B、不得发行股票
    • C、不得为股份有限公司，需以会员方式经营
    • D、不适用公司法之规定成立

    正确答案:A

  • 第4题：

    期货交易是通过（）这几个组成部分的有机联系进行的。

    • A、期货交易所、结算所、经纪公司和交易者
    • B、期货交易所会员、结算会员、期货居间
    • C、期货交易所、经纪公司、居间人
    • D、期货交易所、结算所、交易者

    正确答案:A

  • 第5题：

    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

    • A、独立的期货结算机构
    • B、由期货交易所兼营结算部门
    • C、由其它机构兼营结算部门
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上机构包括（  ）。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    从事外国期货交易的商业银行

    C

    期货交易所的期货公司结算会员

    D

    期货投资咨询机构


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
    A

    丧失价格指针之功能

    B

    不符公共利益

    C

    经期货交易所申请

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货保证金存管银行属于期货服务机构，是由（）指定，协助其办理期货交易结算业务的银行。
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货公司

    D

    期货交易者


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
    A

    期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

    B

    期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

    C

    期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

    D

    仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货公司

    C

    期货投资咨询机构

    D

    交割仓库


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    从事外汇期货交易的商业银行

    C

    期货交易所的期货公司结算会员

    D

    期货投资咨询机构


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指:（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第13题：

    下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

    • A、期货交易所的非期货公司结算会员
    • B、期货公司
    • C、期货投资咨询机构
    • D、交割仓库

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所的非期货公司结算会员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D、期货投资咨询机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    期货中介机构为期货投资者服务，它连接（），在期货市场中发挥着重要作用。

    • A、期货投资者
    • B、期货交易所
    • C、期货结算组织
    • D、期货经纪人

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）

    • A、场外冲销
    • B、委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
    • C、交叉交易
    • D、以上皆是

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
    A

    场外冲销

    B

    擅为交易相对人

    C

    交叉交易

    D

    配合交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）
    A

    12万元以上60万元以下罚金

    B

    警告

    C

    7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金

    D

    以上皆非


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
    A

    独立的期货结算机构

    B

    由期货交易所兼营结算部门

    C

    由其它机构兼营结算部门

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（）
    A

    场外冲销

    B

    委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易

    C

    交叉交易

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    有关期货结构机构规定何者正确无误？（）
    A

    期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业

    B

    期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立

    C

    期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限

    D

    期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货商

    D

    期货信托事业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（  ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    期货经营机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

相关内容