期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、1倍以上5倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上3倍以下D、1倍以上8倍以下

题目

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A、1倍以上5倍以下
  • B、3倍以上5倍以下
  • C、1倍以上3倍以下
  • D、1倍以上8倍以下
相似考题

1.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 （ ）

2.下列关于客户保证金账户的表述,正确的有（ ）。A、严禁在期货保证金账户之外存放客户保证金 B、期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算 D、客户开立保证金账户的,应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

3.期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。A.国有商业银行 B.股份制商业银行 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行 D.期货保证金存管银行

4.期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。A、国有商业 B、股份制商业 C、专门从事期货保证金存管业务的政策性 D、依法批准的期货保证金存管

参考答案和解析
正确答案:A
更多“期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。

    A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更
    C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
    D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第48条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。根据《期货公司监督管理办法》第70条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

  • 第2题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（　　）。

    A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
    B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
    C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

    答案：C
    解析：
    C项，《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第3题：

    期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。

    A：中国人民银行?
    B：期货保证金存管银行?
    C：中国银行?
    D：商业银行

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

  • 第4题：

    下列行为属于欺诈用户的有（ ）。

    A.向客户提供虚假成交回报的
    B.挪用客户保证金
    C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    D.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的：(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    期货公司在农业银行开立（）时应与经办行签订《期货公司客户保证金存管协议》。

    • A、客户交易资金专用存管账户
    • B、交易所自有资金账户
    • C、期货公司自有资金账户
    • D、期货保证金专用账户

    正确答案:D

  • 第6题：

    期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。

    • A、期货结算
    • B、期货交易
    • C、期货保证金
    • D、期货准备金

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。

    • A、期货公司
    • B、期货保证金存管银行
    • C、中国证监会
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    B

    期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

    C

    期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

    D

    期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管机构备案


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第七十条第二款和第三款规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。
    A

    期货交易所

    B

    期货保证金安全存管监控机构

    C

    证券交易所

    D

    保证金存管银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

    B

    期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

    C

    期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

    D

    期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。
    A

    期货结算

    B

    期货交易

    C

    期货保证金

    D

    期货准备金


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

  • 第13题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。《期货公司监督管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

  • 第14题：

    ?期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 （）


    答案：对
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十二条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披 露账户开立、变更或者撤销情况。

  • 第15题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。

    A.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    B.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    D.期货公司应当按规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第70条第2款的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。根据第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第16题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

  • 第17题：

    期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金安全存管监控机构
    • C、证券交易所
    • D、保证金存管银行

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。

    • A、交易账户
    • B、特别资金账户
    • C、期货保证金账户
    • D、自有资金账户

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司欺诈客户的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
    • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。
    A

    期货公司

    B

    期货保证金存管银行

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    挪用客户保证金

    D

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司应当在（　　）银行开立期货保证金账户。
    A

    国有商业

    B

    股份制商业

    C

    专门从事期货保证金存管业务的政策性

    D

    依法批准的期货保证金存管


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
    （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
    （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
    （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
    （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
    （五）向客户提供虚假成交回报的；
    （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
    （七）挪用客户保证金的；
    （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第24题：

    单选题
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是（  ）。
    A

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

    B

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

    C

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

    D

    将客户交易指令下达到期货交易所


    正确答案： A
    解析：

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