控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A、1B、2C、3D、5

题目

控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
相似考题

1.申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 （ ）

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5

3.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A．2B．3C．4D．5

4.控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。

    A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

    D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A、证券公司的控股股东、实际控制人
    B、证券业协会
    C、证券公司
    D、期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，下列属于应当具备的条件的是（ ）。

    A.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
    D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划．包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更．高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的．可不受此限制：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更。高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构。在最近2年成立或者重组的．应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。ABCD均包含在内，故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人
    B.证券业协会
    C.证券公司
    D.期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第5题：

    上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    我国对期货公司经营管理的要求中规定（）。

    • A、股东会每年应当至少召开一次
    • B、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
    • C、禁止控股股东滥用权利
    • D、期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    如何理解中小企业准入标准中的“企业经营年限在两年以上”：（）

    • A、持续经营跨两个年度，且能够提供至少一个完整会计年度财务报表
    • B、持续经营跨两个年度，且能够提供至少一个会计年度财务报表
    • C、新建企业的主要股东或实际控制人有2年以上经营同一业务的历史
    • D、新建企业的主要股东或实际控制人有2年以上持续经营同一业务的历史，且新建企业主营业务未发生实质性变化

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
    A

    证券公司所在地

    B

    控股股东、实际控制人所在地

    C

    期货公司所在地

    D

    任意


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。
    A

    董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上

    B

    注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    C

    申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

    D

    控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案： A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第13题：

    期货公司与控股股东、实际控制人之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司与控股股东、实际控制人之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。

  • 第14题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

    A.近2年内未受过刑事处罚
    B.持续经营2个以上完整的会计年度
    C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
    D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第15题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第17题：

    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。

    • A、具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    • B、注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
    • D、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

    正确答案:B

  • 第18题：

    控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第19题：

    基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    持续经营2个以上完整的会计年度

    B

    控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    C

    近2年内未受过刑事处罚

    D

    近2年内未因违法违规经营受过行政处罚


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第21题：

    单选题
    控股股东和实际控制人持续经营(    )个以上完整的会计午度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。
    A

    具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等

    B

    注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    C

    董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

    D

    控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格除应具备第七条规定的基本条件外还应具备的条件有：注册资本应不低于人民币5000万元；申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第23题：

    单选题
    控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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