申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C、场地、设备、资金证明文件及情况说明D、拟加入会员或者股东名单

题目

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

  • A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
  • B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
  • C、场地、设备、资金证明文件及情况说明
  • D、拟加入会员或者股东名单
相似考题

1.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（ ）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加人会员或者股东出资证明

2.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。A．申请书B．章程和交易规则草案C．期货交易所的经营计划D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

3.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

4.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告

更多“申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。”相关问题

  • 第1题：

    申请设立期货交易所，不需要向中国证临会提交下列（ ）文件和材料

    A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

    C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

    D．拟加入会员或者股东出资证明


    正确答案：BD

    申请设立期货交易所．应当向中国议事日程会提交拟任用高级管理人员的名单及简历，拟加入会员或者股东名单。

  • 第2题：

    期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。

    A．设立营业部申请书

    B．拟设立营业部的决议文件

    C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

    D．期货从业人员的收入证明


    正确答案：D

  • 第3题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。

    A．章程和交易规则草案

    B．期货交易所的经营计划

    C．拟加入会员或者股东名单

    D．场地、设备、资金证明文件及情况说明


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    期货公司申请设立营分支机构，不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

    A、申请书
    B、拟设立分支机构的决议文件
    C、分支机构设立方案
    D、拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材科：（一）申请书；(二)拟设立分支机构的决议文件；(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告；(四)申请日前3个月风险监管报表；(五)分支机构设立方案；(六)中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第5题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

    A.章程和交易规则草案
    B.拟加入会员或者股东名单
    C.拟任用高级管理人员的名单及简历
    D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧中国证监会规定的其他文件、材料。

  • 第6题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.申请书
    B.发起协议
    C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
    D.公司章程草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第7题：

    期货公司申请设立营分支机构，不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

    A.申请书
    B.拟设立分支机构的决议文件
    C.分支机构设立方案
    D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材科：（一）申请书；（二）拟设立分支机构的决议文件；（三）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（四）申请日前3个月风险监管报表；（五）分支机构设立方案；（六）中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第8题：

    期货公司停业的，应当向( )提交相应申请材料。

    A: 中国证监会
    B: 期货交易所
    C: 中国期货业协会
    D: 国家工商总局

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第9题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、设立期货公司申请书
    • B、公司章程
    • C、经营计划
    • D、发起人名单及其审计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    设立期货公司申请书

    B

    公司章程

    C

    经营计划

    D

    发起人名单及其审计报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
    A

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    B

    拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

    C

    场地、设备、资金证明文件及情况说明

    D

    拟加入会员或者股东名单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。

    A．申请书

    B．正式的章程和交易规则

    C．拟加入会员或者股东名单

    D．期货交易所的经营计划


    正确答案：ACD
    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交章程和交易规则草案而非正式的章程和交易规则。

  • 第14题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

    A．公司章程草案

    B．经营计划

    C．场地、设备、资金证明文件

    D．发起人的住址及其信用状况


    正确答案：D

  • 第15题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。

    A、备案报告
    B、申请书
    C、公司决议文件
    D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案：B
    解析：
    第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。

    A.申请书、期货交易所的经营计划
    B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
    C.律师事务所出具的法律意见书
    D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第九条的规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

  • 第17题：

    下列属于申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料的是（ ）。

    A.申请书
    B.章程和交易规则草案
    C.期货交易所的经营计划
    D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第九条，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。

    A.备案报告
    B.申请书
    C.公司决议文件
    D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案：B
    解析：
    第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第19题：

    期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

    A. 中国证监会
    B. 期货交易所
    C. 中国期货业协会
    D. 国家工商总局

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第20题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    申请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（   ）。
    A

    期货交易所的经营计划

    B

    申请书、章程和交易规则草案

    C

    已经任用高级管理人员的名单及简历

    D

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
    A

    公司章程草案

    B

    经营计划

    C

    发起人名单及其审计报告

    D

    设立期货公司申请书


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。

相关内容