期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处（　）的罚款。A、2万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、10万元以上20万元以下D、10万元以上30万元以下

题目

期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处（　）的罚款。

  • A、2万元以上3万元以下
  • B、3万元以上5万元以下
  • C、10万元以上20万元以下
  • D、10万元以上30万元以下
相似考题

1.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正。给予警告，没收违法所得。并处违法所得（ ）以下的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下

2.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事或者变相从事期货自营业务的

3.下列( )情形属于透支交易。A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

4.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。 A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B．直接参与期货交易 C．间接参与期货交易 D．变更住所

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  • 第1题：

    期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（ ）

    A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
    B. 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
    C. 违反规定收取保证金的
    D. 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户持仓报告制度的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足
    的情况下进行期货交易的；(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构
    监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第2题：

    期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（ ）。

    A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
    B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
    C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的
    D.违反国务院期货监督管机构规定的其他行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
    （一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
    （二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
    （三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
    （四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
    （五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
    （六）未建

  • 第3题：

    期货交易所有下列哪些行为时，责令改正，给予警告，并没收违法所得?（ ）

    A.违反规定使用、分配收益
    B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
    C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
    D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十四条，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的：(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1倍以上5倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、3倍以上7倍以下

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

    • A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
    • B、违反规定使用、分配收益
    • C、违反规定收取保证金，或者挪用保证金
    • D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

    B

    直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

    C

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

    D

    拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
    此外，应给予上述处罚的行为还包括：
    ①未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的；
    ②违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
    ③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板．、持仓限额和大户持仓报告制度的；
    等等。

  • 第8题：

    多选题
    期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

    B

    不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

    C

    违反规定收取保证金的

    D

    未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    期货交易所有()行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

    B

    违反规定使用、分配收益

    C

    违反规定收取保证金，或者挪用保证金

    D

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料


    正确答案： B
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国院院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第10题：

    单选题
    期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处（　）的罚款。
    A

    2万元以上3万元以下

    B

    3万元以上5万元以下

    C

    10万元以上20万元以下

    D

    10万元以上30万元以下


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
    A

    1倍以上3倍以下

    B

    1倍以上5倍以下

    C

    3倍以上5倍以下

    D

    3倍以上7倍以下


    正确答案： A
    解析： 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第12题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

    B

    直接参与期货交易

    C

    间接参与期货交易

    D

    变更住所


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第13题：

    期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（ ）。

    A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款
    D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元
    的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第14题：

    根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为（ ）。

    A：为客户交存保证金，支付手续费、税款
    B：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    C：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
    D：向客户做获利保证

    答案：B,C,D
    解析：
    参考《期货交易管理条例》。

  • 第15题：

    按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
    ①10
    ②20
    ③50
    ④100

    A.②③
    B.③④
    C.①③
    D.②④

    答案：C
    解析：
    期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

  • 第16题：

    朔货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

    • A、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
    • B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
    • C、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
    • D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

    • A、5万元以上10万元以下
    • B、10万元以上30万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、10万元以上50万元以下

    正确答案:D

  • 第18题：

    任何单位或者个人从事下列（　）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

    • A、非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
    • B、擅自从事期货业务
    • C、组织变相期货交易活动
    • D、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    期货交易所有（　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

    B

    违反规定使用、分配收益

    C

    违反规定收取保证金，或者挪用保证金

    D

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：
    （一）违反规定接纳会员的；
    （二）违反规定收取手续费的；
    （三）违反规定使用、分配收益的；
    （四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
    （五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
    （六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
    （七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
    （八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
    （九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
    （十）限制会员实物交割总量的；
    （十一）任用不具备资格的期货从业人员的；
    （十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  • 第20题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

    C

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（  ）。
    A

    透支交易

    B

    违法交易

    C

    内幕交易

    D

    特许交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货交易所有下列（　　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]
    A

    违反规定收取保证金的

    B

    不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

    C

    未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

    D

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的


    正确答案： D,C
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第六十五条第一款规定。

  • 第23题：

    单选题
    期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
    A

    5万元以上10万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    1万元以上10万元以下

    D

    10万元以上50万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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