关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

题目

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

  • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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  • 第1题:

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()


    正确答案:正确

  • 第2题:

    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。

    • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
    • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

    正确答案:B,D

  • 第3题:

    期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:错误

  • 第4题:

    期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。

    • A、60分
    • B、65分
    • C、70分
    • D、80分

    正确答案:D

  • 第5题:

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:正确

  • 第6题:

    判断题
    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第六条规定。

  • 第7题:

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    判断题
    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第六条规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第9题:

    判断题
    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    期货公司不得为知识测试评分低于(  )分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]
    A

    90

    B

    95

    C

    85

    D

    80


    正确答案: B
    解析: 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条规定。

  • 第12题:

    多选题
    对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有(  )。
    A

    甲测试后得分75分,不符合申请开立股指期货交易编码条件

    B

    甲测试后得分79分,乙可以在继续培训后再组织其参加测试

    C

    甲测试后得分80分,符合申请开立股指期货交易编码条件

    D

    甲测试后得分81分,乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月


    正确答案: D,B
    解析: 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条至第十三条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。

  • 第13题:

    期货公司会员不得为()申请开立股指期货交易编码。

    • A、证券市场禁入者
    • B、期货市场禁入者
    • C、法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
    • D、存在严重不良诚信记录者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题:

    期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:错误

  • 第15题:

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:正确

  • 第16题:

    期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:错误

  • 第17题:

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


    正确答案:错误

  • 第18题:

    判断题
    对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。(  )[2011年5月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定。

  • 第19题:

    判断题
    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    50

    B

    60

    C

    80

    D

    100


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(  )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。[2010年6月真题]
    A

    75

    B

    70

    C

    80

    D

    90


    正确答案: A
    解析: 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十四条规定。

  • 第23题:

    判断题
    期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析