有关期货结构机构规定何者正确无误？（）A、期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B、期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C、期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D、期货结算会员仅得以现金向期

题目

有关期货结构机构规定何者正确无误？（）

  • A、期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
  • B、期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立
  • C、期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
  • D、期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放
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1. 下列有关期货业协会的说法，正确的有( )。A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

2.期货公司应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息 ( )

3.《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。A.期货公司盈利目标 B.期货公司审慎经营 C.期货公司风险管理 D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

4.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。A. 投资者 B. 聘用期货从业人员的期货经营机构 C. 其他期货经营机构 D. 其他期货从业人员

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

    • A、期货交易所
    • B、期货结算机构
    • C、期货商
    • D、期货信托事业

    正确答案:C

  • 第2题：

    下列选项中，（　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

    • A、客户和期货交易所
    • B、商业银行
    • C、期货公司及其他期货经营机构
    • D、非期货公司结算会员

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    下列有关证照费之规定，何者正确：（）

    • A、期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
    • B、期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
    • C、期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
    • D、期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元

    正确答案:B

  • 第4题：

    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

    • A、期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
    • B、期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
    • C、期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第5题：

    期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）

    • A、期货商
    • B、期货交易人
    • C、杠杆交易商
    • D、期货结算会员

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    以上皆非

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
    A

    期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律

    B

    期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

    C

    期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列有关证照费之规定，何者正确：（）
    A

    期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费

    B

    期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元

    C

    期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元

    D

    期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
    A

    独立的期货结算机构

    B

    由期货交易所兼营结算部门

    C

    由其它机构兼营结算部门

    D

    以上皆是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（  ）。
    A

    中国期货业协会的授权

    B

    《期货交易管理条例》的有关规定

    C

    期货交易所的授权

    D

    国务院期货监督管理机构的授权


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
    A

    期货交易所

    B

    期货结算机构

    C

    期货商

    D

    期货信托事业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。
    A

    期货公司

    B

    期货保证金安全存管监控机构

    C

    期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  • 第13题：

    下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）

    • A、募集期货信托基金
    • B、应提出公开说明书
    • C、期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
    • D、期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。

    • A、期货公司
    • B、期货保证金安全存管监控机构
    • C、期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

    • A、经纪及自营期货业务者，应各别独立作业
    • B、业务信息不得互为流用
    • C、经纪与自营人员可兼任
    • D、以上皆非

    正确答案:C

  • 第16题：

    期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（　）。

    • A、期货保证金存管理银行
    • B、期货公司
    • C、国务院期货监督管理机构
    • D、期货交易所

    正确答案:C

  • 第17题：

    依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）

    • A、独立的期货结算机构
    • B、由期货交易所兼营结算部门
    • C、由其它机构兼营结算部门
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（　　）[2016年5月真题]
    A

    投资者

    B

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    C

    其他期货经营机构

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第19题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）
    A

    期货商

    B

    期货交易人

    C

    杠杆交易商

    D

    期货结算会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）
    A

    募集期货信托基金

    B

    应提出公开说明书

    C

    期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

    D

    期货信托事业之债权人得对基金请求扣押


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    有关期货结构机构规定何者正确无误？（）
    A

    期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业

    B

    期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立

    C

    期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限

    D

    期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，（　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
    A

    客户和期货交易所

    B

    商业银行

    C

    期货公司及其他期货经营机构

    D

    非期货公司结算会员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）
    A

    经纪及自营期货业务者，应各别独立作业

    B

    业务信息不得互为流用

    C

    经纪与自营人员可兼任

    D

    以上皆非


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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