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  • 第1题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    正确答案:×
    根据《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

  • 第2题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

    A.1;1

    B.1;2

    C.2;2

    D.2;3


    正确答案:C
    《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第3题:

    期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

    A、2年
    B、6个月
    C、1年
    D、3个月

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第4题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第5题:

    申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。( )


    答案:对
    解析:

  • 第6题:

    期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件( )

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
    C.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
    D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十八条规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第7题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.6

    答案:B
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十六条。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

  • 第8题:

    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    期货公司申请设立分支机构,申请日前()个月符合风险监管指标标准。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: D
    解析: 《期货公司监督管理办法》第二十三条,期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为C。

  • 第10题:

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  • 第11题:

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    期货公司申请设立分支机构,应当具备申请日前(    )个月符合风险监管指标标准的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。

    A.1个月

    B.2个月

    C.3个月

    D.6个月


    正确答案:C

  • 第14题:

    期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 (  )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

  • 第15题:

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格的。申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 (  )


    答案:对
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的.申请目前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

  • 第16题:

    期货公司申请设立营业部,应当在申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第23条第2款第2项的规定,期货公司申请设立分支机构应当具备的条件之一是,申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第17题:

    期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题:

    期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
    (二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;
    (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
    (四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
    (五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
    (六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第19题:

    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    判断题
    期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司管理办法》第二十三条第二项规定,期货公司申请设立营业部,申请日前3个月应该符合期货公司风险监管指标标准。

  • 第22题:

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案: B
    解析: 《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件之一是:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第23题:

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备(    )的条件。
    A

    申请日前1个月符合风险监管指标标准

    B

    申请日前2个月符合风险监管指标标准

    C

    申请日前3个月符合风险监管指标标准

    D

    申请日前6个月符合风险监管指标标准


    正确答案: C
    解析: