在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。A、国籍B、年龄C、学历D、收入

题目

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。

  • A、国籍
  • B、年龄
  • C、学历
  • D、收入
相似考题

1.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。A.基本情况 B.财务状况 C.诚信状况 D.婚姻状况

2.股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。A、投资经历与学历B、投资经理与财产状况C、年龄与学历D、财产状况与诚信

3.期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）

4.期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

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  • 第1题：

    《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

    • A、基本情况
    • B、财务状况
    • C、相关投资经历
    • D、担保人的情况

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    不定项题
    期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

  • 第8题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况，相关投资经历、财务状况进行综合评估。（　　）[2012年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第9题：

    多选题
    《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。
    A

    基本情况

    B

    财务状况

    C

    相关投资经历

    D

    担保人的情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

    B

    综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列（　　）需要在适当性综合评估表上签字。
    A

    客户开发责任人

    B

    公司开户经办人

    C

    业务部门负责人

    D

    公司负责人或者授权人员


    正确答案： A,B,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

  • 第13题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

    • A、50
    • B、60
    • C、80
    • D、100

    正确答案:D

  • 第14题：

    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、证券公司会员
    • B、期货公司会员
    • C、中金所
    • D、基金公司

    正确答案:B

  • 第15题：

    中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

    • A、商品期货交易经历
    • B、证券交易经历
    • C、商品期货交易和证券交易经历
    • D、基金交易经历

    正确答案:C

  • 第16题：

    中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。

    • A、15分
    • B、20分
    • C、25分
    • D、50分

    正确答案:D

  • 第17题：

    期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、相关投资经历
    • B、财务状况
    • C、诚信状况
    • D、基本情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    综合评估满分为100分

    B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法


    正确答案： A,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。该指引第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第二十四条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第19题：

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十二条规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

  • 第21题：

    多选题
    在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。
    A

    国籍

    B

    年龄

    C

    学历

    D

    收入


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第25条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
    A

    基本情况

    B

    相关投资经历

    C

    财务状况

    D

    诚信状况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（　　）。
    A

    基本情况

    B

    相关投资经历

    C

    财务状况

    D

    诚信状况


    正确答案： B,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

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