期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A、3B、5C、10D、30

题目

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、30
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1.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．7个工作日

2.期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（ ）报告。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证监会相关派出机构 C．中国证监会 D．中国期货业协会

3.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3B．5C．10D．30

4.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．15

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  • 第1题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。

    A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、拟更换董事长、总经理
    C、风险监管指标不符合规定标准
    D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第2题：

    期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A.质押所持有的期货公司股权
    B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C.变更名称
    D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第3题：

    资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查，期货公司资产管理部门应当立即向公司董事会报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的．期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A: 质押所持有的期货公司股权
    B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C: 变更名称
    D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第5题：

    期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（ ）91速过官网地址:www.91suguo.com


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第6题：

    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条，期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第7题：

    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）

    • A、变更公司章程
    • B、作出终止业务等重大决议
    • C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
    • D、被有权机关立案调查或者采取强制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押或解除质押所持有的期货公司股权

    B

    进行债务重组

    C

    变更名称

    D

    涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。
    A

    3日

    B

    5日

    C

    7日

    D

    10日


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的股东及实际控制人出现下列（  ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

    C

    涉赚严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

    D

    变更名称


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    被撤销

    C

    变更名称

    D

    涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第13题：

    期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第15题：

    资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施．或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A。

  • 第16题：

    发生()时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

    A.变更公司章程
    B.作出终止业务等重大决议
    C.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人
    D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。

  • 第17题：

    资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，（ ）应当立即报告中国证监会及其派出机构。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.监控中心

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为B。

  • 第18题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。

    • A、3日
    • B、5日
    • C、7日
    • D、10日

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定。

  • 第20题：

    多选题
    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
    A

    变更公司章程

    B

    作出终止业务等重大决议

    C

    任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

    D

    被有权机关立案调查或者采取强制措施


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
    ①变更名称、公司章程；
    ②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
    ③作出终止业务等重大决议；
    ④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
    ⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
    ⑥中国证监会规定的其他事项。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会相关派出机构

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向(    )书面报告。
    A

    中国期货业协会

    B

    住所地中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（  ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
    A

    5

    B

    3

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

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