黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）A、内幕交易B、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C、未经委托擅自交易D、以上都不是
题目
黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）
- A、内幕交易
- B、隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
- C、未经委托擅自交易
- D、以上都不是
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第1题：
某交易者卖出A期货交易所5月大豆期货合约,同时卖出B期货交易所5月大豆期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利,这种交易方式属于跨市套利。答案：错解析：跨市套利,也称市场间套利,是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约的同时,在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约,以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲所持有的合约而获利。 -
第2题：
兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（ ）承担。A. 期货交易所
B. 兴盛公司
C. 期货公司
D. 期货交易所和兴盛公司共同承担答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 -
第3题：
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（ ）。A.技能熟练
B.服务周到
C.诚实信用
D.小心谨慎答案：C解析：《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 -
第4题：
赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，赵某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向赵某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与赵某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件信息相符，可以给赵某开户
B.赵某可用母亲张某的身份证原件，代母亲开户
C.期货公司可先为赵某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户答案：D解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 -
第5题：
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。 查看材料A.丁某
B.营业部经理
C.期货交易所
D.期货公司答案：D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。 -
第6题：
李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）
- A、在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
- B、要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
- C、可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
- D、强行平仓
正确答案:D -
第7题：
单选题兴盛公司是某期货交易所的会员,2015年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是该期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。A期货交易所
B兴盛公司
C期货公司
D期货交易所和兴盛公司共同承担
正确答案： B解析： -
第8题：
单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司属于（）违规行为。A隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B违背客户意思，故意损害客户利益
C未将客户交易指令下达到期货交易所
D向客户提供虚假成交回报
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）A给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。A高于客户指令价格的差价利益是10000元
B差价利益必须返还给王某
C在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益
D差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
正确答案： A,B解析： -
第11题：
单选题2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（ ）A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C收取保证金不入账
D不按照规定接受客户委托
正确答案： C解析： 根据《期货交易管理条例》第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（一）依据客户的要求支付可用资金；
（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 -
第12题：
单选题2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C收取保证金不入账
D不按照规定接受客户委托
正确答案： A解析： -
第13题：
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（ ）。A、挪用客户保证金
B、违规划转客户保证金
C、收取保证金不入账
D、不按照规定接受客户委托答案：A解析：《期货交易管理条例》第八十二条规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，张某存入的5000万元为保证金。另《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转
的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理赵某擅自利用客户张某开户存入的5000万元的行为并非第二十九条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。 -
第14题：
张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序答案：C解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 -
第15题：
某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担答案：C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。 -
第16题：
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中， 吴某违犯了哪条规定?（ ）A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第八十二条
C.《期货交易管理条例》第七十条
D.《期货交易管理条例》第八十三条答案：C解析：《期货交易管理条例》第七十条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所 得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构 -
第17题：
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
- A、挪用客户保证金
- B、违规划转客户保证金
- C、违犯规定收取保证金
- D、不按照规定接受客户委托
正确答案:A -
第18题：
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）
- A、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
- B、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案:C -
第19题：
单选题我国某榨油厂计划三个月后购入1000吨大豆，欲利用国内大豆期货进行套期保值，具体建仓操作是（）。（每手大豆期货合约为10吨）A卖出200手大豆期货合约
B买入100手大豆期货合约
C买入200手大豆期货合约
D卖出100手大豆期货合约
正确答案： B解析： -
第20题：
单选题李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）A在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
C可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
D强行平仓
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C违犯规定收取保证金
D不按照规定接受客户委托
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）A内幕交易
B隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C未经委托擅自交易
D以上都不是
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司属于（ ）违规行为。A隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B违背客户意思，故意损害客户利益
C未将客户交易指令下达到期货交易所
D向客户提供虚假成交回报
正确答案： D解析： 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。