期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大错误D、重大遗漏

题目

期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • A、虚假记载
  • B、误导性陈述
  • C、重大错误
  • D、重大遗漏
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1.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )

2.期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（ ）

3.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A．3B．5C．7D．10

4.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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  • 第1题：

    下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

    A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
    B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
    C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
    D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第3题：

    中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    判断题
    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
    A

    报送的风险监管报表存在重大遗漏

    B

    报送的风险监管报表存在误导性陈述

    C

    报送的风险监管报表存在虚假记载

    D

    未按期报送风险监管报表


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（  ）。
    A

    认定风险监管指标不符合规定标准

    B

    直接对公司进行现场检查

    C

    要求期货公司补充更正

    D

    要求期货公司限期报送


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
    A

    出具警示涵

    B

    监管谈话

    C

    罚款

    D

    拘留


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十一条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。
    A

    中国证监会

    B

    公司住所地中国证监会派出机构

    C

    期货交易所

    D

    期货业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第15题：

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

    • A、限期改正
    • B、说明原因，并处以罚款
    • C、停业整顿
    • D、限期报送或者补充更正

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

    • A、中国证监会
    • B、公司住所地中国证监会派出机构
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:B

  • 第18题：

    期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    • A、报送的风险监管报表有虚假记载的
    • B、未按期报送风险监管报表的
    • C、风险监管指标达到预警标准的
    • D、风险监管指标不符合规定标准的

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（   ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    未按期报送风险监管报表的

    B

    风险监管指标达到预警标准的

    C

    报送的风险监管报表不存在虚假记载的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列说法正确的有(    )。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
    A

    限期改正

    B

    说明原因，并处以罚款

    C

    停业整顿

    D

    限期报送或者补充更正


    正确答案： C
    解析： 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第22题：

    多选题
    下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    虚假记载

    B

    误导性陈述

    C

    重大错误

    D

    重大遗漏


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十一条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

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