关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。A、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B、投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任C、投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

题目

关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。

  • A、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
  • B、投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任
  • C、投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
  • D、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
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1.期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

2.投资者应当遵守（ ）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。A．买者自负B．买卖自愿C．卖者自负D．买卖自负

3.投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。A．诚实信用B．公平公正C．交易自由D．买卖自负

4.股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约任。( )

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  • 第1题：

    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）


    正确答案：×
    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  • 第2题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。

    A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
    C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第3题：

    投资者应当遵守( )的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

    A: 买卖自负
    B: 盈亏自负
    C: 收益自担
    D: 风险分担

    答案：A
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第4题：

    投资者应当遵守( )的原则，承担金融期货交易的履约责任。

    A: 适当分摊
    B: 合理理赔
    C: 买卖自负
    D: 风险自负

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第5题：

    股指期货的投资者应当充分理解并遵循（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

    A.共享收益
    B.期货公司风险自负
    C.共担风险
    D.买卖自负

    答案：D
    解析：
    《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定〔试行）》第九条第二款规定。投资者应当遵守“买卖自负”的原则.承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承但股指期货交易履约责任.

  • 第6题：

    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。
    A

    审查投资者资质

    B

    尽力使投资者获得股指期货交易编码

    C

    向投资者充分揭示股指期货风险

    D

    协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第12题：

    单选题
    投资者承担股指期货交易履约责任时应当遵循（　　）原则。
    A

    过错责任

    B

    强制交割

    C

    买卖自负

    D

    公平


    正确答案： A
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十七条规定。

  • 第13题：

    投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

    A.风险共担
    B.利益共享
    C.买卖自负
    D.买卖自由

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任．不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。故本题答案为C。

  • 第14题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。

    A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
    C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第15题：

    投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。故本题答案为A。

  • 第16题：

    投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

    A. 买卖自负
    B. 盈亏自负
    C. 收益自担
    D. 风险分担

    答案：A
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第17题：

    下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。

    • A、承担金融期货交易的履约责任
    • B、通过正当途径维护自身合法权益
    • C、以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    • D、不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

    • A、会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
    • B、会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    • C、会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
    • D、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

    • A、诚实信用
    • B、公平公正
    • C、风险自担
    • D、买卖自负

    正确答案:D

  • 第20题：

    投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

    • A、买者自负
    • B、买卖自愿
    • C、卖者自负
    • D、买卖自负

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
    A

    诚实信用

    B

    公平公正

    C

    风险自担

    D

    买卖自负


    正确答案： C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。
    A

    承担金融期货交易的履约责任

    B

    通过正当途径维护自身合法权益

    C

    以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

    D

    不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任


    正确答案： A
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。故本题答案为C。

  • 第23题：

    判断题
    投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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