强行平仓

题目

强行平仓

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1.因受价格涨跌停板或其他市场原因制约而无法在规定时限内完成全部强行平仓的，其剩余持仓头寸可以顺延至下一交易日继续平仓，仍按强行平仓原则执行，直至平仓完毕。（ ）

2.强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 （ ）

3.关于强行平仓，下列说法正确的是( )。A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

4.下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是（ ）。A．交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B．开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核C．超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D．强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

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  • 第1题：

    当客户保证金不足时,期货公司对客户实施强行平仓,以下说法不准确的是()。

    A、强行平仓的数量由平仓人员任意决定

    B、强行平仓费用由客户自行承担

    C、强行平仓发生的损失由客户承担

    D、强行平仓指令的内容不必征得客户同意


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列关于强行平仓的执行过程的说法中，不正确的是（ ）。

    A：交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B：开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
    C：超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D：强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

    答案：D
    解析：
    强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档。

  • 第3题：

    强行平仓分为交易所对会员持仓和期货公司对客户持仓实行的两种强行平仓。


    答案：对
    解析：
    目前，我国设计的期权都是欧式期权。

  • 第4题：

    期货交易所执行强行平仓时，开市后，直接对会员进行平仓。（ ）


    答案：错
    解析：
    期货交易所执行强行平仓时，开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，然后结果由交易所审核，未执行完毕的，由交易所直接强行平仓。

  • 第5题：

    下列情形，应当由期货公司承担的是( )。

    A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
    B.因超量平仓引起的损失
    C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的
    D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

    答案：A,C
    解析：
    A、D项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的．强行平仓所造成的损失，由客户承担。B项，第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。C项，第四十条，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓．造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。故本题答案为AC。

  • 第6题：

    因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。 ( )


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。故本题答案为A。

  • 第7题：

    强行平仓的执行过程一般是（）。

    • A、交易所以强行平仓通知书的形式向有关会员下达强行平仓要求
    • B、开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
    • C、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由中国证券会直接执行强行平仓，强行平仓执行完毕后，记录执行结果并存档
    • D、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓，强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（）。

    • A、强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行。
    • B、强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。
    • C、会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。
    • D、会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    当会员、客户出现因违规受到交易所强行平仓处罚的情况时，交易所应对其实行强行平仓。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    我国强行平仓的执行及确认过程包括（）。
    A

    开市后，先由会员自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核

    B

    若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

    C

    强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档

    D

    发送强行平仓结果


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定，因结算会员结算保证金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的，以下说法正确的是（）。
    A

    先对期货头寸进行强行平仓，期货平仓后资金仍不足时，再对期权头寸进行强行平仓

    B

    对需要强行平仓的期权头寸，按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序，选择保证金大的合约作为强行平仓的合约

    C

    对需要强行平仓的期权头寸，平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓

    D

    交易所对多个结算会员强行平仓的，按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    强行平仓制度规定，当出现(  )的情况时，交易所要实行强行平仓。
    A

    因账户交易保证金不足而实行强行平仓

    B

    交易所紧急措施中规定必须平仓

    C

    交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

    D

    会员持仓已经超出持仓限额


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于强行平仓的执行过程的说法中，不正确的是（ ）。

    A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
    C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D.强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

    答案：D
    解析：
    强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档。

  • 第14题：

    下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序，说法不正确的是（ ）。

    A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
    C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D.强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

    答案：D
    解析：
    强行平仓执行完毕后，由期货交易所记录执行结果并存档。

  • 第15题：

    强行平仓可分为（ ）。

    A.交易所对会员持仓实行的强行平仓
    B.期货公司对客户持仓实行的强行平仓
    C.客户自己的平仓行为
    D.期货公司自己的平仓行为

    答案：A,B
    解析：
    通常说的强行平仓包括AB两种情况，即交易所对会员持仓实行的强行平仓和期货公司对客户持仓实行的强行平仓。故本题答案为AB。

  • 第16题：

    下列（　　）不属于强行平仓的情形。

    A.会员结算准备金余额大于零
    B.持仓量超出其限仓规定
    C.因违规受到交易所强行平仓处罚
    D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓

    答案：A
    解析：
    强行平仓的情形包括：①会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足；②持仓量超出其限仓规定；③因违规受到交易所强行平仓处罚；④根据交易所的紧急措施应予强行平仓。?

  • 第17题：

    下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（ ）。

    A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
    B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
    C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
    D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

    答案：B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案伴若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

  • 第18题：

    上海黄金交易所需要实行强行平仓的情况包括（）.

    • A、未在规定时间内将追加的资金转入交易所账户，清算准备金余额小于零
    • B、因违规受到交易所强行平仓处罚的
    • C、根据交易所紧急措施应进行强行平仓的
    • D、其他应与强行平仓的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定，因结算会员结算保证金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的，以下说法正确的是（）。

    • A、先对期货头寸进行强行平仓，期货平仓后资金仍不足时，再对期权头寸进行强行平仓
    • B、对需要强行平仓的期权头寸，按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序，选择保证金大的合约作为强行平仓的合约
    • C、对需要强行平仓的期权头寸，平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓
    • D、交易所对多个结算会员强行平仓的，按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    强行平仓制度适用的情形一般包括（）。

    • A、因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况
    • B、强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险，防止会员大量违约
    • C、会员（客户）超过规定持仓限额，并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓，其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓
    • D、会员、客户双方向开仓的

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    以下对强行平仓说法正确的是（）。

    • A、期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓
    • B、当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓
    • C、对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有
    • D、在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓

    正确答案:D

  • 第22题：

    名词解释题
    强行平仓

    正确答案： 是指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况：一是交易所对会员持仓实行的强行平仓；二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    上海黄金交易所需要实行强行平仓的情况包括（）.
    A

    未在规定时间内将追加的资金转入交易所账户，清算准备金余额小于零

    B

    因违规受到交易所强行平仓处罚的

    C

    根据交易所紧急措施应进行强行平仓的

    D

    其他应与强行平仓的情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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