以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。A、一般法人投资者的指定下单人B、结算单确认人C、资金调拨人D、自然人投资者

题目

以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。

  • A、一般法人投资者的指定下单人
  • B、结算单确认人
  • C、资金调拨人
  • D、自然人投资者
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1.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。（ ）

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。 ①投资者可以以他人名义开立证券账户 ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户 ③投资者不得违规使用他人的证券账户 ④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?A：①② B：②③④ C：③④ D：①②③④

3.期货投资者，按照自然人和法人划分，可分为（ ）。A.自然人 B.个人投资者 C.法人 D.机构投资者

4.关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品 B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构 C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构 D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

更多“以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。A、一般法人投资者的指定下单人B、结算单确认人C、资金调拨人D、自然人投资者”相关问题

  • 第1题：

    向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（ ）。

    A.一般法人投资者的法人代表
    B.一般法人投资者的结算单确认人
    C.一般法人投资者的资金调拨人
    D.自然人投资者本人
    E

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第2题：

    新三板现行交易规则中，以（）为主，（）也可以投资。

    • A、机构投资者；合格的自然人
    • B、法人机构；自然人
    • C、法人机构；非法人机构
    • D、人民币投资者；外币投资者

    正确答案:A

  • 第3题：

    期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

    • A、自然人投资者
    • B、一般法人投资者
    • C、资金调拨人
    • D、特殊法人投资者

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

    • A、自然人投资者本人
    • B、一般法人投资者的指定下单人
    • C、一般法人投资者的资金调拨人
    • D、一般法人投资者的结算单确认人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

    • A、一般法人投资者的法人代表
    • B、一般法人投资者的结算单确认人
    • C、一般法人投资者的资金调拨人
    • D、自然人投资者本人

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    以下关于开立储蓄国债（电子式）托管帐户业务错误的是（）。

    • A、投资者须实名
    • B、须先开立资金结算帐户
    • C、资金结算帐户一经指定不得变更
    • D、同一投资者在华夏银行只能开立一个托管帐户

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是（　　）。[2011年11月真题]
    A

    自然人投资者

    B

    一般法人投资者

    C

    特殊法人投资者

    D

    证券市场禁入者


    正确答案： D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

  • 第8题：

    单选题
    新三板现行交易规则中，以（）为主，（）也可以投资。
    A

    机构投资者；合格的自然人

    B

    法人机构；自然人

    C

    法人机构；非法人机构

    D

    人民币投资者；外币投资者


    正确答案： B
    解析： 新三板现行交易规则中，以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
    A

    自然人投资者

    B

    一般法人投资者

    C

    资金调拨人

    D

    特殊法人投资者


    正确答案： B,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

  • 第10题：

    多选题
    向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。
    A

    一般法人投资者的法人代表

    B

    一般法人投资者的结算单确认人

    C

    一般法人投资者的资金调拨人

    D

    自然人投资者本人


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

    B

    期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

    C

    期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试


    正确答案： D,B
    解析： A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代；B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

  • 第12题：

    判断题
    自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，可以由他人替代。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列投资者中，应当参加测试，不得由他人替代的是（）。

    A.一般单位客户的指定下单人
    B.一般单位客户的结算单复核人
    C.一般单位客户的资金监管人
    D.自然人投资者本人

    答案：A,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第7条的规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

  • 第14题：

    下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
    • B、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
    • C、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。

    • A、投资者本人或其居间人
    • B、投资者本人或其授权人
    • C、投资者本人

    正确答案:C

  • 第16题：

    一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

    • A、客户开设人
    • B、结算单确认人
    • C、指定下单人
    • D、资金调拨人

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，可以由他人替代。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。
    A

    投资者本人或其居间人

    B

    投资者本人或其授权人

    C

    投资者本人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。
    A

    一般法人投资者的指定下单人

    B

    结算单确认人

    C

    资金调拨人

    D

    自然人投资者


    正确答案： C,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。
    A

    公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员

    B

    自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代

    C

    期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。
    A

    自然人投资者本人

    B

    一般法人投资者的指定下单人

    C

    一般法人投资者的资金调拨人

    D

    一般法人投资者的结算单确认人


    正确答案： D,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条的规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代。

  • 第22题：

    多选题
    一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。
    A

    客户开设人

    B

    结算单确认人

    C

    指定下单人

    D

    资金调拨人


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

  • 第23题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

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