参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题:

    期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条,申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

  • 第3题:

    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。

    A.变更法定代表人申请书
    B.股东会关于变更法定代表人的决议文件
    C.拟任法定代表人任职资格证明
    D.中国证监会派出机构规定的其他材料

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①申请书;②关于变更法定代表人的决议文件;③拟任法定代表人任职资格证明;④中国证监会规定的其他材料。

  • 第4题:

    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。

    A. 备案报告;变更后的营业执照副本复印件
    B. 公司决议文件;法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明
    C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正. 副本原件
    D. 中国证监会派出机构规定的其他材料

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定:期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)变更后的营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;
    (五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;
    (六)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第5题:

    期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。()


    正确答案:错误

  • 第6题:

    申请期货公司经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()


    正确答案:正确

  • 第7题:

    期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    多选题
    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下到(     )申请材料。
    A

    备案报告

    B

    变更后的营业执照副本复印件

    C

    公司决议文件

    D

    中国证监会派出机构规定的其他材料


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第10题:

    判断题
    申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条第一款规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。

  • 第11题:

    判断题
    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定,自取得任职资格之日起30个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

  • 第13题:

    期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。


    A.申请书

    B.关于变更法定代表人的决议文件

    C.拟任法定代表人任职资格证明

    D.中国证监会规定的其他材料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第二十条的规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)申请书;(二)关于变更法定代表人的决议文件;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第14题:

    期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。

    A.变更法定代表人申请书
    B.拟任法定代表人任职资格证明
    C.变更法定代表人的决议文件
    D.中国证监会规定的其他材料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①申请书;②关于变更法定代表人的决议文件;③拟任法定代表人任职资格证明;④中国证监会规定的其他材料。

  • 第15题:

    期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

    A: 申请书
    B: 关于变更法定代表人的决议文件
    C: 拟任法定代表人任职资格证明
    D: 中国证监会规定的其他材料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第二十条的规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)申请书;(二)关于变更法定代表人的决议文件;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第16题:

    自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()


    正确答案:错误

  • 第17题:

    申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()


    正确答案:正确

  • 第18题:

    期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

    • A、变更注册资本申请书
    • B、变更注册资本的详细方案
    • C、高级管理人员情况表
    • D、股东会关于变更注册资本的决议文件

    正确答案:C

  • 第20题:

    申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    多选题
    期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。
    A

    变更法定代表人申请书

    B

    拟任法定代表人任职资格证明

    C

    股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定

    D

    中国证监会规定的其它材料


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司管理办法》第二十五条规定,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

  • 第24题:

    判断题
    期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析