证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

题目

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）

相似考题

1.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）

2.证券公司可以接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司只能接受（ ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

4.证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）

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  • 第1题：

    从事IB业务的证券公司只能接受（ ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

    A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

    B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

    C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

    D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务、。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第3题：

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的。或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

    A:1
    B:2
    C:6
    D:12

    答案：B
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第6题：

    从事IB业务的证券公司只能接受( ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB 业务。

    A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

    B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的斯货公司

    C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

    D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制 的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。

    A、1个
    B、2个
    C、3个
    D、5个

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

  • 第8题：

    证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。故本题正确。

  • 第9题：

    证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，及在申请日前()个月月末的风险监管报表。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条第8项的规定，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

  • 第10题：

    证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

    • A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
    • B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
    • C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
    • D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。
    A

    全资拥有一家期货公司

    B

    控股一家期货公司

    C

    与一家期货公司被同一机构控制

    D

    被一家期货公司控股


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的监管指标持续符合规定的标准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。

    A．1个月

    B．2个月

    C．3个月

    D．5个月


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）

    A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C:公司总部至少有５名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员
    D:己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②雨按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。

    A.1个
    B.2个
    C.3个
    D.5个

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员：（五）已按规定建立健全与

  • 第21题：

    从事IB业务的证券公司只能接受其（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

    • A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
    • B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
    • C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
    • D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。

    • A、全资拥有一家期货公司
    • B、控股一家期货公司
    • C、与一家期货公司被同一机构控制
    • D、被一家期货公司控股

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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