申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、有合格的经营场所和业务设施C、有健全的风险管理和内部控制制度D、注册资本敛低限额为人民币1000万元

题目

申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

  • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B、有合格的经营场所和业务设施
  • C、有健全的风险管理和内部控制制度
  • D、注册资本敛低限额为人民币1000万元
相似考题

1.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，其具备的条件包括（ ）。A．注册资本最低限额为人民币5000万元B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场所和业务设施D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

2.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

3.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。A．注册资本最低限额为人民币3000万元B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场所和业务设施D．中国期货业协会规定的其他条件

4.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。 A．注册资本最低限额为人民币2000万元 B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程 D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

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  • 第1题：

    下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。


    参考答案：C
    《保险经纪机构监管规定》第十二条规定，保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：①内部控制制度健全；②注册资本达到本规定的要求；③现有机构运转正常，且申请前一年内无重大违法行为；④拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；⑤拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

  • 第2题：

    期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

    A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

    B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

    C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货 类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起（ ）个工作日内向中国证监会报备

    A.3
    B.5
    C.8
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货 类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起 5 个工作日内向中国证监会报备。

  • 第4题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    C.业务职责明确、分工合理
    D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构， 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地 中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前3个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件（ ）。

    A.注册资本最低限额为人民币3000万元
    B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
    C.最近3年无重大违法违规记录
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
    （一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
    （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
    （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
    （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
    （五）有合格的经营场所和业务设施；
    （六）有健全的风险管理和内部控制制度；
    （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    简述申请设立财务公司的企业集团应当具备的条件


    正确答案:1、符合国家的产业政策；
    2、申请前一年，母公司的注册资本金不低于8亿元人民币；
    3、申请前一年，按规定并表核算的成员单位资产总额不低于50亿元人民币，净资产率不低于30%；
    4、申请前连续两年，按规定并表核算的成员单位营业收入总额每年不低于40亿元人民币，税前利润总额每年不低于2亿元人民币；
    5、现金流量稳定并具有较大规模；
    6、母公司成立2年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验；
    7、母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法违规行为，近3年无不良诚信纪录；
    8、母公司拥有核心主业；
    9、母公司无不当关联交易。

  • 第7题：

    保险公司申请设立分支机构，应当具备下列条件？


    正确答案: （一）上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足；
    （二）保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全；
    （三）申请人具备完善的分支机构管理制度；
    （四）对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证；
    （五）在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业；
    （六）申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形；
    （七）申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录；
    （八）有申请人认可的筹建负责人；
    （九）中国保监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    问答题
    简述申请设立财务公司的外资投资性公司应当具备的条件

    正确答案： 设立财务公司的外资投资性公司相当于企业集团的母公司，所以上述条件中关于母公司的规定也同样适用于外资投资性公司，即外资投资公司应满足上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9项条件。另外，《企业集团财务公司管理办法》还为外资投资性公司设定了净资产和利润标准，即申请前一年其净资产应不低于20亿元人民币，申请前连续2年每年税前利润总额不低于2亿元人民币。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    保险公司申请设立分支机构，应当具备下列条件？

    正确答案： （一）上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足；
    （二）保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全；
    （三）申请人具备完善的分支机构管理制度；
    （四）对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证；
    （五）在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业；
    （六）申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形；
    （七）申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录；
    （八）有申请人认可的筹建负责人；
    （九）中国保监会规定的其他条件。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（　　）条件。
    A

    具有期货从业人员资格的人员不少于15人

    B

    具备任职资格的高级管理人员不少于3人

    C

    具有期货从业人员资格的人员不少于5人

    D

    具备任职资格的高级管理人员不少于10人


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件:（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    申请日前1个月符合风险监管指标标准

    B

    申请日前2个月符合风险监管指标标准

    C

    申请日前3个月符合风险监管指标标准

    D

    申请日前6个月符合风险监管指标标准


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前(    )个月符合风险监管指标标准的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括( )。

    A．注册资本最低限额为人民币5000万元

    B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C．有合格的经营场所和业务设施

    D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件


    正确答案：BCD
    申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第14题：

    期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准

  • 第15题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

    A.有合格的经营场所和业务设施
    B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
    C.高级管理人员具备任职资格
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第16题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（ ）

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
    C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第17题：

    简述申请设立财务公司的外资投资性公司应当具备的条件


    正确答案:设立财务公司的外资投资性公司相当于企业集团的母公司，所以上述条件中关于母公司的规定也同样适用于外资投资性公司，即外资投资公司应满足上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9项条件。另外，《企业集团财务公司管理办法》还为外资投资性公司设定了净资产和利润标准，即申请前一年其净资产应不低于20亿元人民币，申请前连续2年每年税前利润总额不低于2亿元人民币。

  • 第18题：

    申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是（）。

    • A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
    • B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无任何违法违规记录
    • C、有经营场所和业务设施
    • D、有公司章程

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。
    A

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    B

    有合格的经营场所和业务设施

    C

    有健全的风险管理和内部控制制度

    D

    注册资本敛低限额为人民币1000万元


    正确答案： C,D
    解析： 申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第20题：

    多选题
    关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）
    A

    应当符合《公司法》的规定

    B

    应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

    C

    有具备任职资格的高级管理人员

    D

    有符合现代企业制度的法人治理结构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    有合格的经营场所和业务设施

    B

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

    C

    高级管理人员具备任职条件

    D

    有符合法律、行政法规规定的公司章程


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • 第22题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
    A

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    B

    有合格的经营场所和业务设施

    C

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

    D

    从业人员具有期货从业资格


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：
    ①注册资本最低限额为人民币3000万元；
    ②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
    ③有符合法律、行政法规规定的公司章程；
    ④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
    ⑤有合格的经营场所和业务设施；
    ⑥有健全的风险管理和内部控制制度；
    ⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    从业人员具有期货从业资格

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    股东全部以货币出资

    D

    有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

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