证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。A、相应的管理体制B、合规内控制度C、合规问责机制

题目

证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

  • A、相应的管理体制
  • B、合规内控制度
  • C、合规问责机制
相似考题

1.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门

2.银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。A.对经营管理部门管理层的考核问责 B.对经营管理部门工作人员的考核问责 C.对审计部门工作人员的问责 D.对合规部门工作人员的问责 E.对合规部门管理层的问责

3. 下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。A.合规问责机制 B.合规绩效考核机制 C.诚信举报机制 D.公平竞争机制

4.下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制

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  • 第1题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第3题：

    ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

    A.合规绩效考核
    B.合规问责
    C.诚信举报
    D.合规培训与教育

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

  • 第4题：

    （　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

    A.合规培训与教育制度
    B.合规问责机制
    C.合规绩效考核机制
    D.诚信举报机制

    答案：D
    解析：
    ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。
    诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第5题：

    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①②③④
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。

    • A、合规问责机制
    • B、诚信举报机制
    • C、合规教育机制
    • D、合规绩效考核机制

    正确答案:B

  • 第7题：

    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规绩效考核制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有（  ）。
    A

    合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责

    B

    商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念

    C

    商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为

    D

    合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训

    E

    通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （  ）机制是促进员工遵规守法的制度保障。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规问责

    C

    诚信举报

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（　　）
    A

    主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

    B

    出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求

    C

    根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

    D

    在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条，可将证券公司工作人员的合规职责归纳为：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。D项属于各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责。

  • 第11题：

    单选题
    （）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。
    A

    合规问责机制

    B

    诚信举报机制

    C

    合规教育机制

    D

    合规绩效考核机制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括()。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

    A.诚实信用机制
    B.合规绩效考核机制
    C.合规问责机制
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第14题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第15题：

    ( )是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规问责机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育机制

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在港移默化中使“主动合规”的意识深入人心。

  • 第16题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第18题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规绩效考核制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（　　）。
    A

    制定合规政策和准则

    B

    合规风险的评估和报告

    C

    合规调查与合规考核、问责

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《保险公司合规管理办法》第三条，合规管理是保险公司通过建立合规治理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核及合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

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