证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。

题目

证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。

相似考题

1.权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以及依法可以质押的其他权利。( )A．正确B．错误

2.开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。A、标的公司尽职调查、股权估值较难B、标的公司股权质押率较难确定C、标的股权质押流程不畅D、标的公司后续监督较难E、违约股权难以有效处置和变现

3.下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。A、已经被质押且尚未解除质押的股权B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权C、融入方非法取得的股权D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

4.根据( )情形，银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %B、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%C、银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %D、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %

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  • 第1题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。

    A、股权质押无效的风险

    B、股权出质后无法实现质权的风险

    C、股权价值波动的风险

    D、信用风险

    E、流动性风险


    答案：ABCDE

  • 第3题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,银行业监督管理机构有权根据以下()情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

    A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20%

    B、银行被质押股权达到或超过全部股权的10%

    C、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

    D、银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制


    答案：ACD

  • 第5题：

    依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,某股份制银行在股权质押管理过程中,出现下列()情形,需要通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露;并在发生后10日内通过法人监管信息报送渠道,将相关情况报送银行业监督管理机构?

    A、该行被质押的股权达到全部股权的10%

    B、持有该行6%股权的股东质押该行股权的数量达到其持有全部股权的30%

    C、银行被质押股权涉及冻结

    D、银行被质押股权涉及司法拍卖


    答案：BCD

  • 第6题：

    对于省内农村中小金融机构股权,不允许接受本行社的股权质押,但允许股权相互质押。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第7题：

    质押可分为动产质押和权力质押，可以质押的权利有( )。

    A.债券、存款单、仓单、提单
    B.汇票、支票、本票
    C.依法可转让的车辆
    D.依法可以转让的股权
    E.依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权

    答案：A,B,D,E
    解析：
    质押可分为动产质押和权利质押。动产质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。能够用作质押的动产没有限制。质权人在债务履行期届满前，不得与出质人约定债务人不履行到期债务时质押财产归债权人所有。质权自出质人交付质押财产时设立。权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保。可以质押的权利包括: (1)汇票、支票、本票; (2) 债券、存款单; (3) 仓单、提单; (4) 可以转让的基金份额、股权; (5) 可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权; (6) 应收账款; (7) 法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。

  • 第8题：

    办理个人股权质押循环贷款的质押担保股权应符合（）

    • A、依法发行，流通性较好，出质人依法取得并持有
    • B、股权发行人原则上经营三年（含）以上，经营正常稳定，最近连续两年盈利，资产负债率原则上不高于70%
    • C、股权发行人章程等内部规章、公司法等法律文件未对股权的质押、担保、转让做出限制或禁止性规定
    • D、出质人对其股权拥有完全的所有权与处分权。用于提供担保的股权应当是未设立质押、质押已解除或未向他人提供担保的股权
    • E、贷款人原则上仅接受股权发行人为贷款人所在地公司的股权质押，但以银行、保险公司、证券公司等金融企业或大型央企的股权进行质押不受此限制
    • F、以限售股提供股权质押担保时，限售股的限售到期日不得超出贷款额度有效期限，同时必须追加保证担保，保证人标准参照《齐鲁银行个人保证贷款操作规程》中保证人条件执行
    • G、本行要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第9题：

    权利质押又细分为（）。

    • A、债权质押
    • B、股权质押
    • C、知识产权质押
    • D、依法可以转让的其他权利质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保，可以质押的权利包括（）。

    • A、抵押人合法所有的车辆
    • B、汇票、支票、本票
    • C、依法可以转让的股权
    • D、债券、存款单、仓单、提单
    • E、依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权

    正确答案:B,C,D,E

  • 第11题：

    借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，中国人民银行不得受理股权质押融资业务申请（）

    • A、法律法规规定不得转让或者不得出质的股权
    • B、公司章程规定不得转让或者不得出质的股权
    • C、实际缴付出资的股权
    • D、以中国人民银行股份为质押标的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列哪些股权可以出资（）。
    A

    未缴足的注册资本

    B

    被冻结的股权

    C

    已经质押的资产

    D

    尚未在登记结算机构登记的股权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

    A、已经被质押且尚未解除质押的股权

    B、进入摘牌程序的股权

    C、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

    D、融入方非法取得的股权


    答案：ABCD

  • 第15题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第16题：

    按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,商业银行可以接受本行股权作为质押物。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第17题：

    借款人申请股权质押融资的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，本行不得受理股权质押融资业务申请。()

    A.法律法规规定不得转让或者不得出质的股权;

    B.公司章程规定不得转让或者不得出质的股权;

    C.实际缴付出资的股权

    D.以本行股份为质押标的。


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以 及依法可以质押的其他权利。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列各项权利质权，其质权自办理出质登记时设立的有（　）。

    A、以仓单质押
    B、以提单质押
    C、以上市公司流通股权质押
    D、以非上市公司可以转让的股权质押
    E、以应收账款质押

    答案：C,D,E
    解析：
    以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，当事人应当订立书面合同。质权自权利凭证交付质权人时设立；没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时设立。以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。

  • 第20题：

    根据《担保法》，质押可以分为（）。

    • A、动产质押
    • B、权利质押
    • C、不动产质押
    • D、股权质押

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    下列哪些股权可以出资（）。

    • A、未缴足的注册资本
    • B、被冻结的股权
    • C、已经质押的资产
    • D、尚未在登记结算机构登记的股权

    正确答案:D

  • 第22题：

    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的20％、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权50％、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    判断题
    出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的20％、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权50％、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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