根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

题目

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）

  • A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
  • B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕
  • C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕
  • D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
相似考题

1.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()。A.一人操作B.多人复核C.一人复核D.复核留痕

2.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 ①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 ②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 ④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：①②③ B：①④ C：①②③④ D：①③④

3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。A:客户信用交易担保资金账户B:融资专用资金账户C:信用交易资金交收账户D:客户信用交易担保证券账户

4.证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（ ）。 A．变更事项 B．变更时间 C．变更数量 D．签名或盖章

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  • 第1题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

    A.一；一
    B.多；多
    C.多；一
    D.一；多

    答案：A
    解析：
    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

  • 第2题：

    以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

    A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
    B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
    C.非常规业务操作应当事先审批
    D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

    答案：B
    解析：
    从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

  • 第3题：

    营业部为客户办理开户等相关业务，应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性，确保开户资料的真实、准碓、完整、有效，资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

    • A、变更事项
    • B、变更时间
    • C、变更数量
    • D、签名或盖章

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

    • A、证券账户的开立
    • B、资金账户的注销
    • C、建立及变更客户资金存管关系
    • D、客户证券账户转托管和撤销指定交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。

    • A、一；一
    • B、多；多
    • C、多；一
    • D、一；多

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

    • A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅲ、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（） Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
    A

    证券账户的开立

    B

    资金账户的注销

    C

    建立及变更客户资金存管关系

    D

    客户证券账户转托管和撤销指定交易


    正确答案： D,C
    解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（  ）。I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
    A

    I、II、III

    B

    I、II、Ⅳ

    C

    I、II、III、Ⅳ

    D

    I、III、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2018年)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

    A.一；一
    B.多；多
    C.多；一
    D.一；多

    答案：A
    解析：
    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

  • 第14题：

    主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。

    • A、证券公司资金划转指令
    • B、总行划款复核凭证
    • C、交易流水
    • D、证券公司资金划转指令和总行划款复核凭证

    正确答案:D

  • 第15题：

    关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

    • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

    • A、实名信用证券账户
    • B、实名信用资金账户
    • C、客户信用交易担保资金账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（） Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。
    A

    实名信用证券账户

    B

    实名信用资金账户

    C

    客户信用交易担保资金账户

    D

    客户信用交易担保证券账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。

  • 第22题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

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