（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券监督管理委员会D、当地证监局

题目

（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

  • A、中国证券业协会
  • B、中国证券投资基金业协会
  • C、中国证券监督管理委员会
  • D、当地证监局
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1.基金行业自律管理的内容有( )。A.制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C.对基金上市交易的管理D.对基金投资行为进行监控

2.基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。 A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C．加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．通过督察长进行定期检查

3.中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则B.行业准则C.道德规范D.协会准则

4.基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    中国证券投资基金协会从( )年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。

    A.2012

    B.2013

    C.2014

    D.2015


    正确答案：C
    解析：中国证券投资基金协会从2014年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。

  • 第2题：

    (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

    A.监督检查基金信息的披露情况
    B.制定基金行业自律业务规范
    C.制定基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

    答案：B
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第3题：

    基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
    Ⅰ.基金持有人
    Ⅱ.基金管理人
    Ⅲ.基金托管人
    Ⅳ.基金销售机构

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。

  • 第4题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

    • A、对基金上市交易的管理
    • B、对基金销售活动的监管
    • C、对基金信息披露的监管
    • D、对基金投资行为进行监控

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第6题：

    中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。 Ⅰ.行业自律 Ⅱ.协调行业关系 Ⅲ.提供行业服务 Ⅳ.促进行业发展 Ⅴ.监督审核

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金行业自律管理的方式主要包括（）。

    • A、制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
    • B、大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
    • C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
    • D、通过督察长进行定期检查

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十一条规定，基金行业协会履行下列职责： （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动： （六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； （七）依法办理非公开募集基金的登记、备案； （八）协会章程规定的其他职责。

  • 第9题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。
    A

    证券行业自律机构

    B

    期货行业自律机构

    C

    基金行业自律机构

    D

    银行行业自律机构


    正确答案： B
    解析： 根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定，基金销售机构人员的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。

  • 第11题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。
    A

    依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

    B

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

    C

    依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

    D

    是我国股权投资基金的自律组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金监管活动的自律规则不包括（）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《基金经理注册登记规则》

    C

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）

    A.《证券投资基金管理公司管理办法》
    B.《证券投资基金托管业务管理办法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案：D
    解析：
    D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。

  • 第14题：

    中国基金业协会的职责包括（ ）。
    Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
    Ⅱ办理股权投资基金备案
    Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
    Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

  • 第15题：

    基金行业自律管理的方式主要包括（）。

    • A、制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
    • B、大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
    • C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
    • D、通过督察长进行定期检查

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

    • A、证券行业自律机构
    • B、期货行业自律机构
    • C、基金行业自律机构
    • D、银行行业自律机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    狭义的基金的监督管理专指（）。

    • A、政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • B、基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • C、基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    • D、社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照(  ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证券投资基金协会从2014年开始（  ）。Ⅰ.对包括股权投资基金管理人在内的私募基金进行登记Ⅱ.对其所管理的基金进行备案Ⅲ.陆续发布相关自律规则Ⅳ.对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（　　）。
    A

    股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

    B

    股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成

    C

    行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

    D

    行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金行业自律是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。

  • 第23题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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