《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等D、采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果

题目

《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。

  • A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容
  • B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动
  • C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等
  • D、采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
相似考题

1.我行开展防范非法集资宣传教育的方式有()A.网站、刊物等B.条幅、展板、电子显示屏等载体C.微信平台D.以上都是

2.防范非法集资宣传教育,营业网点要确保做到“五个一”。以下关于“五个一”说法正确的是()。A.常年在醒目位置张贴至少一幅防范非法集资宣传海报B.常年在醒目位置公开至少一种非法集资举报投诉方式C.宣传月活动期间连续悬挂防范非法集资宣传条幅或滚动播放防范非法集资电子标语至少一个月(30个自然日)D.宣传月活动期间至少面向社会公众开展一次防范非法集资现场咨询E.群众随时可以取阅至少一份防范非法集资宣传折页

3.按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构要承担对社会公众的宣传教育义务,依托营业网点优势,有效利用营业厅内外部资源环境,通过设置宣传专栏、张贴警示标识、印发材料、风险提示、案例宣传等方式向广大金融消费者进行宣传,确保机构网点30%覆盖。( )此题为判断题(对，错)。

4.本次防范非法集资宣传月的主题及内容,不包含以下()A.应在宣传月内快速开展合规教育，提升高管人员合规意识，防范非法集资风险B.宣传月活动以“树立风险意识，远离非法集资”为主题C.应围绕活动主题，强化落实非法集资风险防控责任，加大社会宣传力度D.应引导社会公众树立风险防范意识，自觉远离非法集资

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等D、采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：A
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620

  • 第2题：

    以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。

    A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

    B．在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

    C．证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

    D．委托其他证券公司代为买卖证券

    E．经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。

    A:执业过程中索取或收受客户款项和财物
    B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定了以下五项禁止性行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

  • 第4题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第5题：

    各级公司是开展防范非法集资宣传教育工作的主体，应面向（）进行防范非法集资宣传。

    • A、客户
    • B、社会公众
    • C、保险从业人员
    • D、特定人群

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    主动核实通过互联网、微博、微信、QQ、短信等方式宣传保险业务的信息是防控非法保险商业活动的有效措施。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）

    • A、证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
    • B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
    • C、证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
    • D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

    正确答案:C

  • 第8题：

    我-行决定组织开展防范非法集资宣传教育活动宣传教育的方式及重点包括（）。

    • A、将网点打造为防范和打击非法集资宣传教育的前沿阵地
    • B、强化重点地区、人群、内容宣传
    • C、防范非法集资宣传教育全年要求
    • D、及时进行风险提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第11题：

    问答题
    依法治理非法宗教活动、遏制宗教极端思想渗透工作应采取什么样的宣传教育方式？

    正确答案： 要突出“面对面”、“草根化”方式，使用贴近群众、通俗易懂的语言，以图文、广播、电视、报刊、网络等为宣传渠道，努力做到宣传教育活动入脑入心。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商场、市场应从以下几个方面做好消防宣传工作( )

    A、应确定专兼职消防宣传教育人员，经过专业培训，具备宣传教育能力。

    B、应悬挂或张贴消防宣传标语，在商品广告中植入消防知识，利用展板、专栏、电视、电子显示屏等形式开展消防宣传教育。结合自身经营理念和企业文化，在营业厅设臵固定的消防宣传标牌。

    C、员工上岗、转岗前，临时替岗人员应经过岗前消防安全培训合格;对在岗人员每半年至少进行一次消防安全教育。

    D、应利用点名、例会、交接班等时间进行消防安全教育，讲评消防工作。


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

    A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
    B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
    C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
    D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

    答案：D
    解析：
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。D选项表述错误。

  • 第15题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

  • 第16题：

    各地通过各种媒体、电视、广播、墙体标语、横幅、发送疟防手机短信等多种形式，开展（）宣传教育。


    正确答案:大众健康

  • 第17题：

    依法治理非法宗教活动、遏制宗教极端思想渗透工作应采取什么样的宣传教育方式？


    正确答案: 要突出“面对面”、“草根化”方式，使用贴近群众、通俗易懂的语言，以图文、广播、电视、报刊、网络等为宣传渠道，努力做到宣传教育活动入脑入心。

  • 第18题：

    在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

    • A、Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    开展公众宣传教育的方式包括？（）

    • A、依托营业网点、自助设备、网上银行等渠道
    • B、通过发放宣传手册、宣传折页等形式
    • C、结合所在地区实际和业务发展需要，开展专题宣传教育活动
    • D、针对不同消费者群体有针对性地做出宣传教育安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

    B

    在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

    C

    在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

    D

    基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字


    正确答案： D
    解析：
    B项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

  • 第23题：

    多选题
    我-行决定组织开展防范非法集资宣传教育活动宣传教育的方式及重点包括（）。
    A

    将网点打造为防范和打击非法集资宣传教育的前沿阵地

    B

    强化重点地区、人群、内容宣传

    C

    防范非法集资宣传教育全年要求

    D

    及时进行风险提示


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

相关内容