证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度

题目

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

  • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
  • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
  • C、公司章程规定的其他合规管理职责
  • D、审议批准合规管理的基本制度
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

3.根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

4.以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

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  • 第1题：

    监事会的合规职责主要体现为()。

    A.合规报告的审议审批

    B.合规风险的识别与报告

    C.合规政策的审议审批

    D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行


    正确答案：D

  • 第2题：

    董事会履行合规管理职责有（ ）。
    Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
    Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
    Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
    Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
    C.审议批准公司年度合规报告
    D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第5题：

    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理人员
    • D、合规总监

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、股东
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    公司章程规定的其他合规管理职责

    D

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。

  • 第8题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（　　）。
    A

    审议批准合规管理的基本制度

    B

    建立与合规负责人的直接沟通机制

    C

    建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    D

    审议批准年度合规报告


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（一）审议批准合规管理的基本制度；（二）审议批准年度合规报告；（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。

  • 第9题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（　　）。
    A

    审议批准合规管理的基本制度

    B

    审议批准年度合规报告

    C

    决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

    D

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案： B
    解析：
    证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

  • 第11题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： B,C
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

  • 第12题：

    单选题
    监事会的合规职责主要体现为（）。
    A

    合规报告的审议审批

    B

    合规风险的识别与报告

    C

    合规政策的审议审批

    D

    监督董事会和高管层合规管理职责的履行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案：D

  • 第14题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第15题：

    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    1、组织制定规章制度，并监督其实施
    2、审议批准年度合规报告
    3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    6、建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.1、2、3、4
    B.2、3、4、6
    C.1、3、4、5
    D.2、3、5、6

    答案：B
    解析：
    考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责： （1）审议批准合规管理的基本制度；
    （2）审议批准年度合规报告；
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
    （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第17题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第18题：

    监事会的合规职责主要体现为（）。

    • A、合规报告的审议审批
    • B、合规风险的识别与报告
    • C、合规政策的审议审批
    • D、监督董事会和高管层合规管理职责的履行

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于合规管理职责归属表述正确的是（  ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理人员

    D

    合规总监


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
    A

    ①②③④

    B

    ②③④⑥

    C

    ①③④⑤

    D

    ②③⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括（　　）。
    A

    建立与合规负责人的直接沟通机制

    B

    建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    C

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

    D

    对董事的合规管理职责履行的情况进行监督


    正确答案： C,B
    解析：
    A项属于董事会应当履行的合规管理职责；D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

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