按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险
题目
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。
- A、制定和执行合规管理制度
- B、建立合规管理机制
- C、培育合规文化
- D、防范合规风险
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第1题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
- A、内部管理制度
- B、重大决策
- C、新产品方案
- D、新业务方案
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
正确答案:专项评估；全面评估 -
第3题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
正确答案:正确 -
第4题：
判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。
正确答案:正确 -
第5题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
- A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
- C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
- D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
正确答案:C -
第6题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
正确答案:错误 -
第7题：
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
正确答案:错误 -
第8题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
- A、向有关自律组织报告
- B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
- C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
- D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
正确答案:B -
第9题：
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）
- A、公司高级管理人员
- B、公司合规负责人
- C、公司合规第一责任人
- D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
- E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
正确答案:A,B,D,E -
第10题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
- A、文本审阅
- B、问卷调查
- C、访谈
- D、知识测试
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
- A、业务创新和风险管理
- B、经营管理和执业行为
- C、投资决策和道德风险
- D、财务管理制度和流动性风险
正确答案:B -
第12题：
单选题()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A2008
B2009
C2010
D2011
正确答案： B解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 -
第13题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
- A、公司年度合规报告
- B、决定其高管人员薪酬待遇
- C、对证券公司实施分类监管
- D、对证券公司实施分类评级
正确答案:C -
第14题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。
- A、参加或列席与其履行职责有关的会议
- B、调阅有关文件、资料
- C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
- D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
正确答案:A,B,C -
第15题：
证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
正确答案:错误 -
第16题：
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
正确答案:错误 -
第17题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
正确答案:正确 -
第18题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
- A、合规经营
- B、全员合规
- C、合规从高层做起
- D、合规从基层做起
正确答案:A,B,C -
第19题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
正确答案:正确 -
第20题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
- A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
- B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
- C、合规总监已经向监管部门报告了
- D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
正确答案:D -
第21题：
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
正确答案:1 -
第22题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
正确答案:错误 -
第23题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人
B合规审查人
C合规监督人
D合规检查人
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。